導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇科研項目保障措施，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

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中圖分類號 G311 文獻標識碼 A 文章編號 1007-5739（2016）23-0250-01

Abstract Risk management research，as a special subject，has been applied to various industries and departments，but little was carried out in agricultural research projects. In order to strengthen the risk management of agricultural research project，based on the analysis of the potential risks，the suggestions and measures to strengthen risk management were put forward.

Key words agricultural research project；risk management；suggestion

農業科研項目風險管理是對影響農業科研項目實施效果的各種因素進行識別、監控、評估和處理，從而盡可能地降低危害，減少不確定性，保證項目實施效果。科研項目的風險主要來源于項目的不確定性，即科學研究是對未來事物發展的預測和判斷，科研人員也不能精確地控制其中參與因素的變動，這些變動導致了科研項目存在各種風險。

風險管理研究起源于19世紀。20世紀60年代，美國首先把風險管理作為一門學科開始研究，我國的風險管理研究則起始于20世紀80年代。目前風險管理已應用到各個行業和部門，其中企業管理中風險管理的應用較為廣泛，而在農業科研項目中應用風險管理相對較少。隨著我國現代農業的發展，黨的十后，國家對農業科技創新的支持增加，農業科研水平有了巨大的提升，農業科研項目潛在風險也成為一個不可忽視的因素。因此，加強農業科研項目風險管理，進行風險識別和監控，從而盡量規避和減少風險，降低風險危害具有重要的意義。

1 農業科研項目風險管理概述

農業科研項目的整個執行過程都涉及風險管理，從項目前期準備、評審、立項、實施到成果及推廣管理。為確保農業科研項目的順利實施，開展農業科研項目風險管理須進行風險識別、風險控制和風險應對，如圖1所示。

1.1 風險識別

風險識別是確定風險因素對農業科研項目的影響，分析風險因素對項目的不確定程度以及可能引起的損失。

1.2 風險控制

風險控制是對農業科研項目實施中的風險因素進行評價、評估和監控，制定風險計劃。風險控制主要包括：①制定風險計劃。根據經驗，列出農業科研項目實施可能出現的風險和影響程度。②風險評價。評估農業科研項目實施中風險因素可能發生的幾率，引起的損失程度和影響。③風險監控。對可能影響農業科研項目的風險因素，項目重點實施階段，易發風險過程和誘因等進行監測、判斷和甄別。風險監控貫穿風險管理的整個過程。

1.3 風險應對

風險應對是指通過各種方法，包括事先制定的風險應對措施和臨時應急措施等，處理農業科研項目實施中的風險因素，力求消除特定的風險因素，保證項目順利開展。風險應對包括：①風險規避。通過各種保障措施，如改變技術路線、減少高風險技術應用、健全人才制度等，預防風險發生。②風險轉移。在風險發生前，通過方法和措施，如項目根據不同的目標，成立子課題，每個單位承擔一個子課題，通過專項―項目―課題―子課題的方式，將風險逐漸減小轉移。③風險承擔。承擔項目中可能發生的風險因素及其引發的影響和損失，風險承擔可能導致農業科研項目的失敗。

1.4 風險因素

農業科研項目風險管理是個動態管理過程。其各個部分、步驟相互重疊、貫徹始終。因此，有效地分析、甄別農業科研項目實施中可能出現的風險因素，是進行風險管理的關鍵和前提。農業科研項目可能出現的風險因素如表1所示。

掌握風險來源，強化風險意識，進行必要的風險管理對于項目成功開展具有重要意義。特別是我國開展科技改革后，很多科研計劃取消或者合并，科研立項逐步向大型科研項目方面發展。大型科研項目參與單位多、投入巨大、執行周期長，風險相對較高[1]。因此，非常有必要加強項目的風險管理，提高項目的成功率。

2 關于農業科研項目風險管理的建議

2.1 主動開展農業科研項目風險管理

主動開展農業科研項目風險管理，就是要對農業科研項目所要實現的目標和取得的成果進行主動管理、主動控制，認真分析項目和所處的環境、支撐條件等，理清項目和外部因素之間的關系、二者之間的相互作用，識別農業科研項目中的潛在風險，變被動應付為主動預防農業科研項目執行過程中遇到的風險和不確定因素，確保項目保質保量地完成。主動管理也是個動態管理過程，不是依靠經驗一成不變的研究，而是主動跟蹤整個項目周期。隨著項目的開展，個別環節可能誘發風險；有些項目的特定階段可能會出現風險。因此，只有堅持不懈地跟蹤進行風險分析，才有可能早期預見風險的存在，從而對潛在風險和可能誘發的風險進行有效的管理和預防。對于重大農業科研項目，更需要主動開展風險管理，包括密切關注子課題的研究進展，外部自然環境和社會環境的變化，課題組成員之間的協調溝通以及項目組成員的變動等，把項目風險降到最低[2]。

2.2 加強全過程風險管理意識，把風險管理納入項目管理中

農業科研項目風險管理是個系統的綜合管理過程，涉及到各方面的因素。從項目設計之初研究條件的_定、團隊人員的配備、技術路線的設計、階段目標的完成情況、執行進度的控制情況、項目目標的實現、市場需求契合情況以及對風險的整體認識、評估和預防能力等，需要在項目整個實施過程進行風險管理，處理好項目實施的每個細節。風險管理貫穿于項目始終，而不只是在項目某一階段開展風險管理。否則，任何一環的失誤都可能給農業科研項目帶來巨大的風險，進而導致項目失敗。全過程風險管理還應包括項目結束后對成果的管理。項目成果是否能被推廣獲得效益，推廣程度如何，是否符合市場的需求，市場營銷手段如何[3-4]等也是項目管理的一部分，是評價相關應用開發項目的關鍵，非常有必要進行風險管理，保障農業科研項目成果的推廣應用。

3 參考文獻

[1] 徐鈺華，周力民.大型科研項目的風險管理初探[J].航空科學技術，2004（4）：18-21.

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一、科研資源整合失衡的因素分析

“整合”（Integration）是將組織中個人、各部門的活動綜合并協調一致的過程，是知識和信息的流動。實現科研資源有效整合，也就是要在知識與信息充分流動的基礎上實現各種科研資源，如人才、設備、資金、項目、成果等的有效配置和合理重組，保證共享共建，使之盡可能高效、低成本地融入到科研過程，減少整合過程中的交易費用與重復建設，推進科研目標的順利實現。

我國具有豐富的科研資源，一方面為科研水平的提升提供了堅強的物質后盾，另一方面為我國經濟實現又好又快提供了動力源泉。然而，由于受到傳統科研管理體制的影響與地方利益、部門利益、個人利益等的驅使，在科研資源的配置過程中，相關于人才、資金、設備、項目、成果等的信息流與知識流并不能在各科研組織間順利實現交互共享，這就很容易導致資源配置過程中的交易費用過高，難以有效整合。究其原因，主要體現在以下幾個方面。

1.科研人才流動不順暢

科研人才是科研活動的主體，是最具創造力的科研資源。影響科研人才整合的最主要的因素是與科研人才流動息息相關的戶籍、社會保障與內部激勵等。然而，我國還存在著較“硬”的戶籍限制與社會保障約束，同時科研組織內部的激勵機制也不健全，激勵手段方式也較單一，往往只偏重于物質激勵，忽視了精神激勵。這就使得科研人才在流動、交換過程中會受到多重的束縛與顧慮，難以最大限度地發揮才能，遏制了整合效應的發揮。

2.科研資金結構不合理

科研資金是科研活動的血液，是進行科研生產的關鍵。然而，由于我國缺乏統一的科研資金調配系統，在配置科研資金時容易造成資金投入結構不合理，對應用研究、試驗開發領域投放過多，而基礎研究領域的投入不足。這一方面影響了科研活動的后勁與潛力，另一方面也造成了科研資金的無效利用。另外，在科研資金來源中，社會化融資的局面還沒有打開，政府投入所占比重依然過大，這一方面導致了對政府的依賴性過大，造成政府負擔過重，另一方面也忽視了社會多元化、多渠道的科技投入力量，他們因缺乏資金投放、獲利的平臺，因信息不對稱而無法融入到科研過程。

3.科研設備調控不完善

科研設備是科研活動的支撐，是科技進步的助推器。然而，由于沒有建立起完善的設備共享的頂層管理機制，使得一部分科研組織出于保密性、安全性、競爭性的考慮，不愿意共享自己“先進”的設備，惟恐其他科研組織趕超自己，另一部分科研組織則礙于面子工程、形象工程，寧愿自己購置、研發，也不情愿借助已有的設備。這種“恐后”、“求全”的觀念主要是由于他們沒有看到信息共享、資源合作帶來的規模報酬遞增、交易費用遞減等效應。

4.科研項目審批不嚴格

科研項目是科研活動的載體，合理的科研項目共享系統能有效地把控項目審批，規避重復建設。然而，由于在科研項目審批方面沒有建立起明確的審核與監控監理機制，使得各科研組織在進行項目申報時，無法獲得自己所申報的項目是否與其他科研組織的雷同或已申請過。另外，在項目運作過程中，由于缺乏共享的信息系統平臺，使得科研組織在某些能進行技術、人才、設備等方面優勢互補的項目達不成合作，同樣也造成了科研資源的浪費。

5.科研成果供需不匹配

科研成果是科研活動的具體實現，是科研生產的結晶。完善的科研成果共享體系能夠促進科研成果迅速地轉化為生產力，縮短研發周期。然而，由于在科研資源整合過程中依然存在著科研體制和經濟管理體制相互脫節的現象，導致產學研分割，研制出來的成果脫離實際，不能符合市場需求；其次，由于缺乏中介性質的科研成果轉化服務機構或信息系統平臺，使得許多科研組織的科研成果無法順利實現產業化商業化，創造更多的價值。

二、信息系統平臺是實現科研資源整合的有效路徑

綜上分析，可以發現在科研資源整合的過程中，信息交流與共享貫穿于每一個要素的整合過程。如何實現各種資源的流通共享，已成為科研資源實現有效整合所面臨的一個首要問題。計算機和網絡技術的日益成熟為我們提供了一種完美的方案，依靠信息系統平臺提供的強大的快速的信息流、知識流的傳輸交互，使得科研組織能夠在最短的時間內，花最少的代價實現資源整合，最大限度地降低交易費用。

1.信息系統能有效地破解信息不對稱，降低交易費用

借助信息系統平臺，科研組織可以把自己所需要的資源信息集中在該平臺上進行、交流，實現信息的共享與快速匹配，無須再像以前那樣支付巨額的人力、財力、物力去搜尋、匹配所需資源，并且隨著交易次數、合作程度的不斷擴大加深，科研組織間的信任度也會逐漸提高，其合作的不確定性與風險也逐漸降低，交易費用也隨之減少。這樣，科研組織可以把更多的時間與精力集中在如何開發、提升資源的價值和技術的研發上。

2.信息系統能有效地促進組織結構變革，適應時代要求

高效的信息系統平臺，需要完善的組織結構與之匹配。隨著信息系統的導入，科研組織內部的管理結構和人員的素質結構也要求發生相應的轉變。信息系統帶來的高效率會使科研組織在結構設計時更偏重于信息流的傳輸，更側重于向時間觀念、效益理念轉變，因此可能會引致組織管理機構的蛻變與精簡，使得科研組織傳統的金字塔組織結構（如直線制、職能制等）向現代化的組織結構（如扁平式）轉變，用“系統思考”的方法來提高信息傳遞的速度與質量，減少時滯與失真，適應時展的要求。

3.信息系統能有效地促進優勢互補，形成規模效應

以信息共享為紐帶的科研資源整合，能夠促使科研組織合作，產生規模報酬遞增的效應。通過信息系統的資源聚集效應與共享功能，科研組織可以把其他科研組織所擁有的具有比較優勢的資源與自身的劣勢資源整合起來，在合理的利益分配的基礎上形成共贏的機制，從而減少資源重復開發、購置的時間與成本，最大限度地利用、挖掘現有資源的價值。并通過建立長期穩定的合作關系來提高合作的廣度、深度與厚度，減少機會主義行為，降低資源整合中的逆向選擇與道德風險，形成規模報酬遞增的合作效應，實現“1+1>2”。

4.信息系統能有效地提高政府行政效率，反映“民生”需求

以信息系統為平臺的科研資源整合能夠拉近政府與科研組織間的距離，加快信息傳遞，縮短服務周期。借助網絡化平臺傳遞信息的高效性與廣泛性，政府可以把其所制定的與科研資源整合相關的政策措施傳遞給科研組織，保證科研組織能在第一時間內了解政策變化的動向，把握政策內容的精神，及時做出相應的科研戰略與組織安排，使政府不必像從前那樣把相關信息從上往下地一層一層地傳遞給科研組織，提高了行政效率。另一方面，借助該平臺也可以使科研組織能把自己在實踐過程中遇到的問題與難題及時反應給相關部門，無須再像以前那樣自下而上地一級一級地反饋，減少了部門時滯，提高了決策效率。

三、基于信息系統平臺的科研資源有效整合的實現

信息系統平臺是實現科研資源整合的帕累托改進，是有效的路徑選擇。通過構筑涵蓋科研資源領域諸要素的網絡信息平臺，可以實現信息共享。其具體的實現安排如下所述。

1.科研資源信息的實現

科研資源信息的實現是基于信息系統平臺的科研資源實現有效整合的前提。首先，鑒于平臺運作的安全性與可操作性，應實行會員制與審核制。科研組織如果要享受該信息系統平臺的各項服務，就應按照相關要求填寫真實信息，注冊成該信息系統平臺的會員，這主要是便于對科研組織信息的審核與科研組織間的聯系。注冊成會員之后，科研組織可以根據自己的需要特性選擇相應的界面，或資源供給平臺或資源需求平臺來自己所需要的信息。見下圖。

2.科研資源匹配交易的實現

科研資源匹配交易的實現是基于信息系統平臺的科研資源實現有效整合的關鍵。當系統平臺的資源信息量聚集到一定規模后且供求量基本持平時，就可以利用該平臺對相應的資源進行匹配交易。科研組織可以先通過信息系統平臺的搜索引擎，直接在科研資源數據庫中搜尋自己所要的信息。倘若有適宜的信息就可以與之聯系，進行價格磋商、現場核實、簽訂合同、實物交割等；倘若現階段沒有匹配到合適的交易，則可以將自己所需要的信息按照上述要求在相應的界面上，便于其他組織的搜尋與匹配。見下圖。

3.科研資源整合平臺相關指標的統計

科研資源整合平臺相關指標的統計是基于信息系統平臺的科研資源實現有效整合的反映。作為科研資源整合平臺的管理者或運作者，對系統平臺所反映出來的各項指標如訪問量、會員注冊量、資源關注率等統計分析，可以更好地了解系統平臺當前運作的狀況，及時做出相應修改。如根據對網站訪問量的統計，可以對該信息系統平臺的普及率、關注率進行量化反映，如果發現訪問量在逐漸減少，說明該系統的普及率與關注率正趨于下降，因而應采取措施，如加大對系統的宣傳力度、提升系統的服務功能等來吸引更多的科研組織等。

4.相應保障措施的安排

前臺的良好運作離不開后臺的完善保障，在構筑或運作科研資源整合信息系統平臺的同時，也需要相應的保障措施。人才方面，要破除戶籍制度和社會保障制度的束縛與限制，綜合運用多種激勵方式（如知識激勵、文化激勵、信任激勵等）來鼓勵人才流動與互換。資金方面，要優化經費投入結構，加大對基礎領域的投入，切實提高科研水平的開發潛力與后續動力；在科研經費來源方面，要鼓勵支持社會化資金參與科研資源的整合過程，通過社會化資金的介入來補充、增強科研資源整合的活力與后勁。設備方面，要消除形象工程、“求全”觀念與“恐后”思維，本著共享共榮的理念，加強對科研設備的利用。項目方面，要實時追蹤項目申報或在建項目，鼓勵廣大科研組織把自己申請過的或正在申請的項目實現共享，同時要加大對項目審批的透明性和項目合作的協作性，提高科研組織的積極性。成果方面，要鼓勵廣大科研組織在保護好知識產權的基礎上，加強產學研的交流，加快產業化、商業化進程，提高成果利用率。

在做好上述五種科研資源共享的基礎上，還應加強系統平臺網絡技術建設的投入與支持，以堅實的資金后盾、技術支撐來保障系統平臺的型構與實現，并應加強網絡安全技術，以穩固的安全防范技術來防止惡意行為的破壞與攻擊。最后，還應有相應的科研資源共享管理方面的法律法規來保證科研資源整合的有序性、合法性與高效性。

參考文獻：

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關鍵詞： 理科基地；科研訓練；管理模式

Key words： science base；scientific research and training；management model

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）06-0225-02

0 引言

北京林業大學理科生物學基地自成立起，通過開展大學生自主創新和科研訓練項目，在學術方面取得了顯著成效。學院目前已將科研訓練列為理科基地學生的必修環節。生科05盛夏同學在讀期間以第一作者在SCI源雜志上發表學術論文之后，近四年理科基地學生在SCI上達10余篇；生科01徐振愚在Nature上發表的2篇論文，影響因子達到31.4。理科基地學生繼續深造讀研率達80%以上，有60余名本科畢業生赴英國劍橋大學、美國賓西法尼亞大學等世界一流學校繼續深造。

理科生物學基地建設十多年來，堅持學生作為創新實踐的主體，在科研訓練和人才培養上已取得了一些寶貴的經驗[1-3]。本文通過在保障措施和運行管理兩個方面來闡述關于本科生科研訓練管理的探索，既有理科基地科研訓練計劃的實踐也有筆者提出的一些建議。

1 科研訓練的保障措施

1.1 科研訓練的經費保障 通過多渠道、多方面的爭取來確保大學生科研訓練計劃的經費保障。近年來，理科基地的教師獲得國家科研課題經費達5000多萬，通過教師同意學生可以參與其中。學生可以自由、自主申請項目，審核后給予不同的經費支持。2011年底，北京林業大學國家理科基地獲得國家自然科學基金委員會“國家基礎科學人才培養基金”400萬的經費資助，基地通過“理科基地自然科學基金子項目”申報形式將該基金劃分為38個導師指定項目和16個學生自選項目，由學生和教師自主申報，為培養學生創新能力提供充足的經費保障。

1.2 將科研實質性地納入教學過程 在教學活動中融入科研，教師是學生科研道路引路人，可以通過多個渠道來激發學生的科研意識：①在日常的教學活動中可以介紹專業課相關的現有研究成果，以及自己的科研項目和實踐經驗；②指導學生進行課程論文的寫作，調動學生查閱參考文獻、了解學術前沿信息，提高學生論文寫作能力；③進行探究性的課堂討論，在某一課題范圍讓學生介紹自己查找的資料，并且加入自己的看法與見解，老師及時進行點評；④對優秀的科研成果應該進行展示、表揚，肯定學生的科研創新能力，激勵學生進行科研創新的主動性。

此外，也可進行開放性實驗教學，在具備一定的實驗基礎技能和科研技能的基礎上，可對學生進行開放性實驗教學。開放性實驗教學是學生自己設計實驗方案，獨立完成實驗過程的教學模式，可激發學生的創新意識，提高學生的主動性，鍛煉學生科研素質能力。

1.3 推行導師制 根據教師的課題項目和學生的科研興趣，進行老師與學生的雙向選擇。教師對學生進行有針對性的指導，培養學生科研方面的基礎知識和自主學習方法，并給予學生一定的任務，從實戰中鍛煉科研創新能力。同時積極鼓勵學生及時主動與教師溝通交流科研中遇到的困難與解決方法。

1.4 建立系統化科研訓練體系 首先是基本科研素質培訓，主要在實驗教學示范中心、大學生創新實驗室完成。基本科研素質包括：科研主題的提出、科技前沿動態追蹤、文獻查閱與獲取、科研項目規劃與申請、研究方案的制定、研究計劃的執行、實驗數據獲取與處理、研究結果的分析與展示、研究總結報告與科技論文的撰寫等。其次是科研技能培訓，應充分利用現有國家重點實驗室、部委重點實驗室以及學科教師研究室構筑的科研訓練平臺，以培養基地學生的科學精神、科學意識、創新及實踐能力為目標。

1.5 實驗室和實習基地開放運行 全部教學實驗室向基地學生開放，為學生科研訓練服務，滿足學生科研訓練的需求，使學生的創新能力和潛能得到充分發揮。創新實驗室實行個人申請和導師推薦，向具有自選項目的基地學生開放[4]。鼓勵學生將優秀的科研成果轉化為產出，將實驗室中研究的成果付諸于實踐中，這個過程可以在實習基地中實現。

2 科研訓練計劃的運行管理

科研訓練計劃運行管理體系，包括評審立項、過程監督、結題驗收、匯報交流、激勵制度、學分認定。

2.1 評審項目 由于大學生能力有限，且大都缺乏科研經驗，因此，由專家教授和專業老師對學生的立項申請進行評審是非常必要的。評審應從立項的依據、項目可行性、主題新穎性等方面來評價。通過評審將立項分為國家級、北京市級、校級、學院級，對不同的項目給予不同的支持，激發學生的競爭意識。立項評審可以使學生認真對待科研訓練，而且可以使學生更好地把握研究的方向，明確研究思路，細化研究計劃。

2.2 過程監督 大學生雖然具有激情，但還沒有養成良好的科研習慣，為了確保項目實施的進度和質量，及時給予學生正確的指導，就必須建立完善的監管制度，對項目進行監督管理。過程監督包括導師監督指導、填寫中期檢查表，進行中期答辯等，在課題進行期間，由導師或者研究生對項目的進展進行檢查和監督；中期檢查表交由學院檢查，督促沒有及時完成任務的項目組；中期答辯，檢查項目完成情況。

2.3 結題驗收 在項目完成之后，要求學生撰寫結題報告。結題驗收，可以使學生對科研訓練項目的整個過程有一個全面清楚的認識，也可以總結自己在項目實施過程中獲得的成果、經驗和教訓，還可以進一步提高學生科技報告的撰寫能力。結題報告是學生研究成果的呈現，也是作為評價項目的一個重要依據。

2.4 匯報交流 通過匯報交流一定時期內研究的內容，可以提高學生的表達能力和總結能力，通過提出自己在項目實施階段遇到的困難，集眾人的智慧，找到解決問題的辦法也起到監督的作用。同時，可以形成良好的學術交流氛圍。不同小組所研究的方向不同，聽取別人的匯報可以開闊眼界、拓寬思路，吸取別人的經驗教訓。

2.5 激勵制度 激勵應貫穿在整個項目之中。科研訓練給學生發揮創新性提供了一個舞臺，但是如果沒有進行鼓勵和認可，學生就會對科研項目失去熱情。在項目實施的各個階段建立評價和獎勵機制。如項目評審階段，根據一定的評價體系，將項目分為國家級、北京市級、校級、學院級，在重視程度上和經費額度上有所傾斜。項目中期檢查階段對于及時完成任務并且取得較好成績的項目，可追加適當的經費資助。項目結題后學生提供科研項目的研究成果，如專利、論文等，進行答辯，從答辯中評出一、二、三等獎，從學院人才培養基金中提取一定比例對學生、導師進行獎勵。同時對在核心期刊上的學生給予一定的量化分獎勵。注重科研成果展示平臺建設，通過項目答辯會、展板、交流報告會、學院網站等形式對學生科研訓練的研究成果加以宣傳和展示，以此來肯定學生的成就，提高學生對科研的熱情。

2.6 學分認定 目前，北京林業大學國家理科基地已將科研訓練納入理科生物學基地學生的教學計劃，“3學分”制激勵學生參與科研活動。在教學大綱中規定：申請立項記1.0學分，完成科研任務記1.0學分，科研結果記1.0學分。理科基地學生畢業時科研訓練學分不得低于2.5學分[4]。這種學分制管理模式，進一步固化和推進了大學生科研創新工作的開展，大學二年級開始所有理科基地生均投身到科研訓練中。

3 結語

科研訓練使學生的科研素質和能力得到了鍛煉和提高，強化了學生的創新意識，培養了他們的創新思維，鍛煉了學生實踐動手能力，使其盡早參與到科學研究的隊伍中。科研訓練項目重點在于培養學生自我獲取知識的能力、應用知識進行綜合設計的能力、組織管理能力、獲取科研數據和數據分析與應用能力、文字表達的能力[5]。總之，學校應當重視大學生的科研訓練，雖然已取得了一些成功的經驗，但是還存在一些不足，還有待進一步的摸索和探討，以此來提高我國的科技實力，為經濟建設和國家建設做貢獻。

參考文獻：

[1]田裕康，羅維平.創新實驗室自主管理和自主學習模式探析[J].實驗技術與管理，2012，29（2）：30-32.

[2]劉廣偉.建設開放型創新實驗室，培養學生綜合能力[J].實驗科學與技術，2011，9（1）：108-110.

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一、本科生自主學習能力現狀分析

1977年，我國中斷了11年之久的高考得以恢復。根據教育統計資料，我國1977年高考報考人數為570萬，錄取人數大約27萬，錄取率約為4.7%，這意味著，每21個考生中只有一個人可以得到進入大學、接受高等教育的機會，此時的高等教育是名副其實的精英教育。1999年，高考招生比例大幅度提高，其中普通高校計劃招生156萬人，比1998年增加了48萬人，漲幅超過44%，是當時建國以來招生規模最大的一年。而據中國教育部考試中心最新消息，2011年全國大約有933萬名高考生，招生計劃大約是670萬，錄取率達到70％以上。按照國際通行規則，我國的高等教育已經由原來的精英教育轉變為大眾化教育。

高考擴招為更多的學生帶來了學習的機會，與此同時也引發了一些問題，例如，生師比擴大、教室數量不夠、容量不足的問題；學生宿舍、食堂缺乏的問題；教學設施不能滿足教學需要的問題；特別是學生的學習習慣和學習能力也存在著不少問題。根據我們對所在學院本科生的問卷調查統計分析，學生的自主學習現狀不容樂觀。約有四成以上的被調查學生表示在學習過程中幾乎從來不使用參考書，約有16.17%的學生表示在學習中沒有特別感興趣的問題，而對感興趣的問題，希望業余時間鉆研，但一直沒有實施的比例高達40.85%。這些統計結果表明，在高等教育過程中，學生的學習習慣和自主學習能力均存在一定問題，迫切需要得到及時的解決。

二、本科生科研素質及能力與社會要求的差距

《中華人民共和國高等教育法》規定：高等教育的任務之一是培養具有創新精神和實踐能力的高級專門人才。“本科教育應當使學生比較系統地掌握本學科、專業必需的基礎理論、基本知識，掌握本專業必要的基本技能、方法和相關知識，具有從事本專業實際工作和研究工作的初步能力”。從這一規定上我們不難看出高等教育的目的以及高等學校的培養目標。作為一名合格的本科畢業生，除了通過學校規定的各門課程的考試以外，必須培養和形成一定的科研素養，具備一定的科研能力，方能在今后創造性地開展工作，更好地完成工作任務。

但實際情況不盡如此。從相關報道以及部分用人單位反饋的信息來看，本科生的科研素質及能力與社會的要求還存在一定的差距。無論是在獲取信息、發現和提出問題方面，還是在邏輯思維和分析綜合方面，本科畢業生均缺乏足夠的訓練，尤其是實驗和實踐的能力、發明創造的能力更是欠缺，至于論文的寫作能力以及演講展示能力也有很大的提升空間。這些均表明我國高等教育的質量并沒有與快速擴張的高等教育規模同步發展。尤其需要引起注意的是，由于受多種因素的影響，有些學生在選擇高考志愿以及選課學習時有明顯的避重就輕傾向，而某些高校為了保證生源、適應社會需求，缺乏對專業設置的長遠規劃，盲目跟風，使得一些專業的設置超出了社會需求。根據北京人才市場報2011年6月18日的報道，目前文史類、經濟管理類畢業生供大于求，理工類畢業生供不應求。在今年6月15日召開的北京市高校畢業生就業會議上，副市長丁向陽表示“各用人單位需要的主要是研發人才、實操人才及了解和適應社會的人才。”[2]這從一個側面反映出社會和用人單位對本科畢業生的要求，同時也為高等學校教育和培養學生指明了方向。無論學生將來是從事研發工作，還是從事其他工作，具備較強的學習、思考和研究能力，都會使他們具有較強的適應性和可持續發展的潛力，也必定會受到用人單位的歡迎和好評。

三、本科生自主學習能力和科研能力的培養途徑

培養本科生的自主學習能力和科學研究能力，是高等學校的重要使命。這一使命能否很好地完成，取決于教學計劃和培養體系制定的是否科學合理。一般而言，學生學習能力和研究能力的培養可以通過課程體系內培養和課程體系外培養兩大途徑來實現。

1.課程體系內培養

課程體系內培養一般按照教學計劃完成。高等學校專業教學計劃是按照高等學校培養目標制定的指導教與學活動的規范性文件，它體現了社會對某一種專門人才培養規格的基本要求，是學校組織和管理教學工作的主要依據。

具體來說，教學計劃包括專業培養目標，學習年限（學分總計），課程設置及其主要的教學形式和學時（學分）的分學期分配。

以筆者所在的學院為例，教學計劃中詳細地規定了專業名稱、標準修讀年限、畢業學分、授予學位、培養目標、基本要求、主干學科以及專業核心課程，并對培養“專業基本技能”的主要實踐教學環節和培養“專業核心應用能力”的主要實踐教學環節及綜合性課程進行了詳細的闡述，對于整個培養過程中的理論教學學時數和實踐教學學時數、以及必修課和選修課、基礎課和專業課等的學時分配、所占比例、課程名稱等均有詳細的說明。

課程體系內的培養對學生專業素質的形成是重要而意義深遠的，經過四年系統的學習和實踐，特別是經過最后一年的畢業設計（論文）階段的訓練，學生們逐漸將所學的課堂知識和書本知識轉化為發現問題和解決問題的能力，為他們將來步入工作崗位奠定了堅實的基礎。

2.課程體系外培養

課程體系外培養是課程體系內培養的重要補充，是學生在大學四年中開闊視野、培養興趣、提高能力、增進協作的重要環節。課程體系外培養包括學術講座、學生社團活動、社會調查、學科競賽、參與老師的科研課題以及本科生科研項目等等。本文僅以本科生科研項目為例進行分析。

所謂科學研究，是指“人們有目的、有計劃、有系統地采用科學的方法去認識自然和社會現象，探索客觀真理，并能動地改造客觀世界的過程。它是探求知識，解決問題的創造性活動。”

本科生的科研與一般科學家的研究活動有所不同。有學者認為，“本科生科研既應該包括科學家從事的調查、實驗等環節，又應該包括科研方法學習、研討式學習、獨立學習、學期與學年論文、創造性的實習和社區服務等環節，而不能將其僅僅局限于科學家式的研究。”本文所研究的本科生科研項目由項目申請、項目實施、中期檢查以及最后的鑒定驗收等環節構成，一般要求最終成果要有研究論文公開發表，因此，從某種意義上來講已經超出了一般研究性學習的范疇，雖然尚達不到科學家的研究高度，但仍然具備了科研項目的基本特點，是激發學生學習動力，促進其自主學習、獨立思考，培養其科研能力的重要途徑。

筆者所在的北京聯合大學繼2010年“教育教學——本科生科學研究計劃”項目的實施，2011年按照學校申報北京市專項經費工作的安排，繼續申報“教育教學——本科生科學研究計劃”項目，該項目以提高本科學生自主開展科學研究能力為目標，項目經費總額為120萬元。擬在全校范圍內支持165個本科生科研項目，其中理工科項目90個，每個項目支持1萬元，文科（藝術、經管）類項目75個，每個項目支持0.4萬元。

從上述內容中可以看出，北京市教委以及高校對本科生開展科學研究非常重視，并給予了鼎力支持。2010年北京聯合大學商務學院共有18個本科生科研項目獲得批準，同學們在教師的指導下查閱資料，自主開展研究，不僅比較系統地進行了科研方法訓練，而且在明確的目標驅動下，增強了學習和思考的針對性，研究意識和研究能力均得到了提高。根據學院團委的統計資料，我院全部18個項目均在2010年底順利結題，發表的論文中包括核心期刊論文、國際會議論文以及普通期刊論文等多種形式，反映出學生在開展項目研究過程中所獲得的巨大收獲。2011年我院又有20余個項目獲得了經費資助，學生小組在教師的指導下有條不紊地開展研究工作。由此我們可以看出，本科生科研項目的研究已成為培養學生自主學習能力和研究能力的重要途徑。

四、本科生開展科學研究的評價機制和保障制度

為了提高本科生開展科學研究的積極性，增加大學生參與科學研究的熱情，合理地評價大學生的研究成果，同時便于教師對參與科研項目的學生進行針對性較強的指導和幫助，解決他們在研究過程中所存在的具體問題，完善的評價機制和保障制度必不可少。

1.評價機制

對本科生開展科學研究的評價主要側重于對其科研能力的評價。根據張瀟瀟的研究成果，科研能力主要包括學習能力、知識能力、實驗能力、創新能力、控制決策能力、人際溝通能力以及組織能力。這些能力比較完整地描述了對學生研究能力的評價指標。以知識能力為例，張瀟瀟將其定義為在知識的吸收應用過程中所具有的能力。知識能力被進一步分解為4個要素：知識共享能力、主動獲取知識的能力（信息搜集能力）、知識吸收能力和知識應用能力。

根據上述評價指標，指導教師可以對所指導的學生逐一進行評價和分析，掌握學生的優勢和存在的不足，并對其比較薄弱的能力方面加強指導和訓練。對大多數本科生而言，由于他們參與科研項目的機會不多，研究的經驗比較缺乏，指導教師需要更多的引導和幫助。從最基本的搜集資料、翻譯文獻，到研究框架設計、開展市場調查，以及后續的數據處理和分析，撰寫研究論文，指導教師都要及時進行指導，使學生在研究的每個階段都得到最大限度的鍛煉和提高。

2.保障制度

本科生開展科研項目的研究畢竟屬于學校課程體系外培養的一項活動，需要學生投入極大的精力和較多的時間，在研究的過程中還會遇到這樣或那樣的困難，有時甚至是非常痛苦的。但提高本科生的科研意識和科研素養，關乎學生總體培養目標的實現，又是勢在必行的。因此，制定一定的保障制度對于該項目的順利執行無疑是非常有益的。

根據相關資料，我國各高校在執行本科生科研計劃時一般都有相應的保障措施和激勵政策。例如，東南大學對于達到預期研究目標的學生，學校將根據成果的創新價值，給予報銷科研費用、計算課外創新實踐學分并可獎勵學分、參加優秀生評選、免試讀研和頒發獎勵金等多種獎勵。又如，福州大學對于結題評審合格以上的本科生科研訓練計劃項目組成員可根據《福州大學本科生獎勵學分管理實施辦法》的有關規定申請獎勵學分，或作為院系培養方案中科研訓練課程學分。筆者所在的北京聯合大學商務學院也有同樣的保障措施。但需要說明的是，除了激勵政策，還應該有比較完備的項目執行跟蹤檢查制度，以督促學生和指導教師按照項目實施計劃較好地完成相應的工作，而不是單純地對檢查不合格的項目停止執行或停止研究經費的下撥。

五、存在的問題和改進措施

本科生科研項目由學生個人或團隊，在教師的指導下，自主選題，自主進行研究性學習，自主開展研究工作，是他們了解和掌握基本的科研方法手段，訓練嚴謹的科學態度和團隊合作精神，提高研究創新能力和綜合實踐能力的有效途徑之一。但限于各方面因素的影響，項目在執行的過程中還存在一些需要改進之處，具體可以歸納為以下幾點。

第一，從注重成果到注重過程。作為一個研究項目，要求取得一定的研究成果是無可厚非的，但評價的標準應不僅僅局限于發表什么級別的論文，或者獲得什么級別的獎勵。項目的驗收應把過程考核納入進去，學生在項目研究過程中學到了多少東西、取得了哪些經驗教訓、在創新思維和研究能力方面得到了哪些提升都應該成為項目驗收的重要內容。

第二，擴大學生的參與人數。無論是從國家層面還是從學校層面，能夠參與到本科生科研項目中的學生人數都微乎其微，這使得高校中的絕大多數學生在進行畢業設計（論文）之前缺少系統的科研訓練的機會。另一方面，由于本科生科研項目一般以一年為限，缺乏連續性和持續性，使得后續的科研活動難以為繼。針對這種情況，筆者認為，一方面學校應積極鼓勵學生申報各種級別的科研項目，珍惜和爭取機會；另一方面，學校應把本科生科研素養的培養視為大學教育的主要任務并努力將其納入教學計劃，通過一定數量的相關課程和要求，促使所有的學生參與其中，在開展研究性學習和探索問題的解決過程中培養學生的獨立思考能力和創新研究能力。

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在畢業設計選題方面要采用生產第一線或科研實踐的課題作為畢業設計題目，使學生融入到生產實際中，初步了解生產技術和科研工作的流程，接觸生產實際中的問題。從思想上明確科研項目選題的重要性，從而意識到正確選題與促進經濟發展兩者之間的必然聯系。在這種題目下，學生可以在科研項目中得到歷練，可以初步培養學生的科研能力，使學生的主觀能動性得到充分發揮，提高學生的綜合素質。在畢業設計中，加強學生的團結協作能力，拓寬學生的知識面和創造力，增強學生的創新能力。

2.指導教師深入實踐，加強校企合作關系。

采用來自生產第一線和科研實踐的課題作為畢業設計題目，這就要求指導教師具有很強的實踐能力，特別是那些專業課或專業基礎課教師必須具備現場生產實踐經驗。只有這樣學生做出的畢業設計才能符合實際，并且經得起實踐的檢驗。這就促使指導教師要到實踐中“找原材料”。這種要求，對教師本身也有一種壓力，會對提高教師自身專業實踐能力產生一定的推動作用。在產學研相結合的畢業設計中，教師和學生可以達到教學相長的目的。與此同時，指導畢業設計的教師除必須具有堅實的理論基礎外，還需具有解決實際應用問題的實踐能力。然而現實的情況是許多專業課教師雖然理論基礎堅實，但是他們從高校畢業就立即進入高校工作，缺少實踐能力，這就需要采用產學研相結合的畢業設計。在畢業設計的準備過程中，指導教師可以深入企業進行實踐，加強學校與企業之間的合作關系，在實踐中豐富教師的教學內容，教師自身堅實的知識也可以為企業解決實際問題提供必要的理論基礎。在畢業設計過程中，指導教師與企業技術人員共同對學生進行畢業設計指導，也可以強化自己的實踐能力，對高校“雙師型”教師隊伍的建設具有巨大的推動作用。

3.聘請企業技術人員兼職指導教師。

在“源于企業生產實際的畢業設計模式”的畢業設計工作中，高校可以到企業或科研單位聘請技術研究人員作為學生設計的兼職指導教師，這樣有利于提高師生實踐能力和解決實際問題的能力，在解決學校在職教師缺乏實踐經驗的同時，也進一步解決了缺少指導教師或指導教師時間和精力投入不足等實際存在的問題；對企業方面來說，與學校合作有利于企業技術人員的不斷創新，有利于企業在迅猛發展的經濟浪潮中、在激烈的市場競爭中保持其長期、持續發展的優勢。企業也可以邀請理論基礎十分堅實的高校教師擔任高層次的技術專家與管理顧問，從而達到雙向交流的目的，使企業和高校實現共贏。

二、源于企業生產實際的本科畢業設計選題保障措施

源于企業生產實際的本科畢業設計選題得以順利進行，必須有一定的保障措施，使學生和教師積極參與企業技術服務活動，為企業解決生產第一線技術難題。為此企業、社會和學校必須做好以下幾方面的內容。

1.完善促進學校、教師、企業結合的政策環境。

實現該模式畢業設計的前提是落實好促進產學研結合的相關政策，包括強化監督，促進科技成果轉化相關政策的落實，切實解決產學研結合過程中科技成果的分配問題。針對產學研結合的實際特點，進一步完善政府機構對大學或科研機構的考核政策，引導其建立一套有利于成果轉化和開展產學研合作的評價考核體系。

2.構建有利于產學研結合的公共服務平臺。

建立有利于產學研相結合的信息平臺，關鍵是要實現促進人才、技術、資金及設備等信息之間的有效對接，從根本上解決信息不對稱的問題，促進各種信息的溝通，認真組織協調各方面的關系，加強高技術水平人才的培訓，共同促進本行業內的產學研相結合。

3.營造有利于產學研合作的環境。

在當前創新型國家建設的歷程中，想要營造有利產學研合作的環境就要大力宣傳它在國民經濟發展中的重要地位和作用，加強宣傳與產學研結合相關的政策；認真總結那些產學研結合進展順利的先進典型，將其成功的經驗進行推廣和分享；加快建設全社會的信用體系，強化相互間的契約意識，確保產學研合作可以得到不打折扣的執行；在合作過程中，我們應該大力弘揚、合作共贏的理念，鼓勵各方開展多樣的有利于產學研相結合的各種合作。

4.改革完善教學科研評價體系。

對科研評價體系進行必要的調整和完善。

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《國家中長期教育改革和發展規劃綱要》明確提出要建立和完善人才隊伍分類管理、評價和激勵機制，高校教師崗位分類管理是結合高校定位與發展戰略目標，通過設置不同類型不同級別的崗位，制定與崗位相應的考核激勵政策，從而實現科學化管理高校教師隊伍，使人才資源得到進一步優化配置。清華、浙大等部分高校最早開展高校教師分類評價，根據高校人才培養、科學研究、社會服務等三大職能，將教師分為：教學型、研究型、教學科研并重型，浙大還單獨設置社會服務型。不同類型的崗位考核體系不同，改變以往以科研為主“一刀切”的做法。

1.教學研究型大學教師分類管理的意義

教學研究型大學是“以教學、研究相結合，研究為重點”，與研究型或教學型大學相比，教學研究型大學中教學與科研型教師規模相當，學校應當更注重教師的分類評價與管理，以激勵教師發展，帶動學校教學與科研并重發展。

在高校分類管理與評價中，由于高校自身情況存在差異性，合理制定教師分類標準至關重要。科學合理的分類標準能夠明確引導教師向不同類型發展，有助于教師的崗位工作更專業化，同時符合人的發展具有個性化特色的客觀規律，真正達到分類管理的目的。本文結合教學研究型大學的特征，深入分析大學教師分類管理過程中的主要環節，探討教學研究型大學教師分類管理的有關對策，旨在為教學研究型大學實施教師分類管理及提升師資隊伍整體素質提供參考和建議。

2.教師分類管理過程中的主要環節

在大學教師分類管理過程中，應當明確以“教師專業發展”為核心，通過教師個體專業發展帶動學校教師整體素質的提升。以教師勝任力為基礎，通過標桿參照體系，對教師資源進行整合和優化。以激勵措施和保障措施為兩翼，通過制定相應政策為教師專業發展保駕護航，如下圖所示：

圖 教師分類管理主要環節示意圖

（1）以教師專業發展為核心。

大學要實現對教師分類管理的核心是促進教師專業發展。在實行分類管理過程中，要以教師的專業發展為根本導向。在不同崗位類型教師的不同發展階段，根據教師的工作表現、自身素質能力基礎、個人發展目標，通過實施教師評價，引導教師制定較強的專業發展可行性短期目標和職業期望，激勵教師自身的內在發展動力、職業自覺意識，促進教師在包括教育信念、動機、知識、能力、專業態度與規范等方面的專業成長。同時，引導教師將個人專業發展與學科、學校未來發展相結合，在實現個人專業發展的同時，或帶動所屬學科的發展，或提高專業教學水平，推動學校人才培養能力和科研創新能力的提升。

（2）以教師勝任力為基礎。

實施高校教師分類管理，對于教學研究型大學而言，教師分類相對比較明確，在制定不同類別崗位職責和考評體系時，應當以教師勝任力為基礎，通過建立合理、公正的崗位職責要求及績效管理體系，符合不同崗位類型教師事業發展期望，促進教師綜合素質的提高，滿足學校不斷發展的需求。如果崗位要求不符合教師的實際情況，將無法發揮引導作用。高校在制定相關政策時，應當明晰學校教師的能力儲備和未來要求之間的距離，對學校師資進行總體評估和合理配置；對于教師個人而言，可以根據各個崗位的要求，分析所需要的能力條件，論證各崗位職責的適應性，明確自己的努力方向，激發自身的期望動力，從而不斷提升自身素質，推動個人職業發展。

（3）激勵效應。

在制定教師分類管理相關政策時，應當確保對不同類型不同層次的教師都能起到激勵作用。在“績效優先、兼顧公平”的前提下，從價值評價和價值分配兩個方面，對不同類型教師的貢獻進行評價，無論作為教學型教師，還是作為科研型教師，都要使其因貢獻得到承認而受到激勵。另外，適當拉開不同職位和不同能力水平人員之間的價值分配額度，引領教師的價值觀念從“領工資”向“掙工資”轉變，切實體現“優績優酬”，使教師作出的貢獻得到相應的回報，激勵教師不斷向前發展。

（4）保障措施。

在高校教師分類管理實施過程中，“教學與科研同等重要”的意識氛圍必須貫穿始終。學校應當在工作條件、工作氛圍、培訓機會、晉升機會等方面制定相應保障性的措施，營造學校教學與科研齊頭并進的大環境，為不同類型教師發展創造和諧的氛圍，最大限度地支持教師的專業發展。

3.教學研究型大學教師分類管理對策

（1）構建合理的教師評價體系，實現發展性教師評價與獎懲性教師評價相結合。

教師分類管理的目的之一是推動教師結合自身情況選擇合適的專業發展方向，因此單純的獎懲性教師評價體系已經不能滿足實際需求。目前國內外高校教師評價主要有兩種體系：傳統獎懲性評價體系和發展性教師評價體系。發展性評價體系以促進教師專業發展為目標，充分體現教師個體和學校集體共同發展進步的思想，能發揮教師的主觀能動性。同時，獎懲性評價對教師的直接激勵作用同樣不容忽視。因此，高校實現分類管理的首要問題是構建合理的教師評價體系，推行發展性評價為主、獎懲性評價為輔的教師評價體系。

（2）結合學科特點及教師個人素質，引導教師做好個人發展規劃。

大學教師分類管理目標之一是引導教師個人發展，因此做好教師個人發展規劃是實現教師分類管理的重要環節。由于在教學研究型大學中，存在各學科發展不均衡，以及一般學科、基礎學科、新興學科多種類型學科并存等問題，必須通過崗位層次設計及復合考核指標，引導教師結合學科特點和個人基本情況制訂個人發展規劃。

對于教師所在的學科在學校處于引領和提升地位的重點學科，可通過適當增加研究型崗位比例，引導教師向研究型方向發展；對一般學科、新興學科的老師，則從現狀和未來發展目標著手，設置適中的教學與科研型崗位，引導教師根據自身特點，向教學或科研型教師發展；對屬于基礎學科的教師，應適當增加教學型崗位比例，突出教學能力在該類崗位考核中具有重要地位，引導教師向教學為主方向發展。在不同層次不同類型學科的崗位設置的基礎上，學校應當了解教師選擇崗位類型后的職業期望，制定保障措施和政策扶持教師向職業目標進步，協助青年教師制訂出適合自身特點又能保證其持續發展的職業規劃，在后續的發展過程中，及時了解未能完成短期目標的各崗位類型教師的困難，協助教師重新修訂職業規劃。

（3）結合職稱與崗位構建多元多層次的績效評價體系。

在教師分類管理中，不同類別崗位的績效評價體系是實現分類管理的重點和難點。我國目前崗位聘任依然實行分級管理，其中專業技術崗依據崗位任職條件進行區分。在發展性教師評價思想的指導下，將教師分類管理與崗位設置相結合，通過設置不同職稱級別、不同類別崗位實現教師的分類聘任。根據崗位職責和要求，為各類崗位的教師設置不同的職業發展通道和績效要求，縱向由層級構建區分度，橫向由類別構建區分度，從而構建以職稱級別和崗位類別為主的多元多層次績效評價體系。

對于不同級別不同崗位的教師，學校設置不同的考核標準和工作任務要求。如對于教學為主崗教師，應當對其承擔本科生或者研究生的課程教學時數有所要求，績效考核則側重于對教師教學工作量、教學滿意度、教學改革成果等方面；對于科研為主崗教師，應當明確其年度承擔科研項目的經費額度最低要求，績效考核則應側重于對教師科研課題、專著、學術論文、專利等方面；對于教學科研并重型崗位，應當明確教師承擔一定的課程教學工作時數，同時要求承擔的科研項目經費達到一定的額度。

（4）設計合理的薪酬體系。

合理的教師薪酬體系是實現教師分類管理的重要保障。教學科研型高校在構建薪酬體系時，首先應當明確“教學與科研同等重要”的理念，教師教學工作與科研創新只是分工不同而已，確保內部公平性，保證同一組織內部不同職位之間或者不同技能水平人員之間薪酬水平的公平性。薪酬設計應當反映崗位職責和能力的大小，與崗位特點、教師個人能力素質及實際工作績效向關聯。在具體措施上，實行教學積分與科研積分通用，實現不同類型崗位的教師薪酬達到統一的定價標準；實施教學與科研獎勵，在設置高校科學技術獎勵的同時，對長期奮戰在教學一線的教師也一樣設置獎勵，引導教師在教學方面取得成績并有所突破。

4.總結與展望

結合教學研究型大學的特征及實際情況，從教師專業發展、教師勝任力、激勵措施和保障措施等四個方面深入分析教師分類管理的主要環節，進而提出面向教學研究型高校的教師分類管理對策，為高校實施科學化教師管理提供參考，進而提升高校人力資源管理水平，促進高校教師自身發展與學校學科發展相結合，推動學校實現發展目標。

參考文獻：

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科研部門的主要產品是科研成果，為了提高科研的質量，建立完善的質量管理體系是十分必要的。以福建省環境科學研究院質量管理體系的運行為借鑒，對科研部門如何建立質量管理體系進行一些探討。

1 任何組織都需要管理

當管理與質量有關時，稱為質量管理。質量管理是在質量方面指揮和控制組織的協調活動，通常包括制定質量方針、目標以及質量策劃、質量控制、質量保證和質量改進等活動。實現質量管理的方針目標，有效地開展各項質量管理活動，必須建立相應的管理體系，這個體系就叫質量管理體系。它可以有效達到質量改進。ISO 9001是國際上通用的質量管理體系。

質量管理體系是指“在質量方面指揮和控制組織的管理體系”，實現質量管理的方針目標，有效地開展各項質量管理活動，必須建立相應的管理體系，這個體系就是質量管理體系。

2 科研項目質量管理的全程控制

2.1 項目立項階段（設定質量目標）

科研項目的特點決定了科研項目的質量目標很難完全用量化的方法控制，只能是定性、定量方法的結合，在科研項目的計劃中對項目的質量計劃往往也是作部分量化，大多是規范性的要求。結合科研項目的特點，以管理過程為基礎進行質量控制，主要目的就是要保證科研項目能夠在合理的工期內，用盡可能低的成本達到盡可能高的質量水平，并注意在管理和效果間取得平衡。

從提出需求開始，到簽定科研項目協議為止，是項目管理的關鍵。這一過程主要包括三個方面，即組織和評審項目申報書、組織項目可行性論證和簽訂項目合同。

2.1.1 項目申報人應根據《年度項目申報指南》，以及當前的研究熱點，結合自己的專業特長，明確項目的研究方向，確定擬申報的項目名稱和關鍵詞。

2.1.2 項目立項查新。項目申報人應查閱與項目相關的研究內容，了解該項目的研究背景，判斷自己的項目是否已有人開展了相近的研究工作或其研究深度。

2.1.3 項目申報人應綜合以上內容填寫《科技項目計劃申報書》。科研管理部門根據項目情況組織本部門學術委員會和有關專家（與自己項目有關的專家應回避）進行審核，科研管理部門應將專家評審意見及時反饋，合理歸納與采用。

2.1.4 《科技項目計劃申報書》經評審合格，填寫《項目評審/推薦意見表》。經批準后，簽訂合同。合同評審記錄隨質量記錄一同歸檔保存。

2.2 項目研究階段（制定質量計劃和質量控制）

此階段是科研項目全過程的重點和核心。科研項目管理工作包括科研項目的開展和控制兩個方面：一是在課題開展過程中，提供項目合同書中確定的對項目的各種支持條件，對所依托的項目或子項目進行成本核算，對其經費開支進行監督，負責項目經費的財務管理和核算，審批儀器設備支出、協作費用支出等。二是對課題研究的正常開展進行檢查監督和控制，建立起全過程、全方位的跟蹤反饋的監督檢查機制，了解執行情況，及時反饋問題，尋求解決辦法，確保項目按計劃順利進行。

在合同簽訂后，項目負責人全面負責承擔科研項目的綜合技術、經濟指標、質量、進度；負責組建項目技術組。負責人應組織對實施過程進行策劃。策劃應建立在項目組充分討論的基礎上，最終形成書面的項目組織實施方案。實施方案的內容應包括：項目的詳細分拆情況、到某一階段的任務與要求、實驗的具體方案、人員的分工情況、重要節點的設置與檢查方法、經費的使用計劃、風險分析等等。項目組織實施方案應真實客觀反映項目的實施路線，同時也是考核個人工作的依據。

項目組成員運用正確的設計方法進行具體的科研設計工作，對項目成品的質量和進度負直接責任。

在項目組織實施方案的基礎上制定《項目專項質量計劃》。報科研管理部門，科研管理部門組織相關專家對《項目專項質量計劃》進行科學性、合理性審核。

科研管理部門負責全過程中項目組和各相關部門的信息交流及協調工作；負責監督項目工作進度有否按計劃進行，《科技項目進展和經費使用報告表》（由項目組填報，科研管理部門核對）；有關信息應形成記錄，并作為質量記錄在項目結束后歸檔保存。

科技項目計劃申報書的主要內容為項目概況、項目必要性和可行性、解決的主要問題和實現目標、關鍵技術、效益分析、項目實施方案、進度安排、經費預算、本部門審查意見。

科技項目進展和經費使用報告表的主要內容為項目概況、項目進展情況、經費使用情況、投入產出分析、下年度實施計劃。

2.3 項目審核階段（質量改進）

對科研項目的總結評價（審核），就是對科研項目的投入與產出進行學術價值、經濟效益和社會效益綜合性的績效評價。福建省環科院對項目研究報告編制完成后，采取項目負責人、部門審核、院部審核和審定的三級審核制度，科研項目質量管理中的三級審核制度是科研單位全面檢查項目完成情況，提高科研項目效率與質量的有效手段。對實施過程進行認真策劃，注重項目負責人作用的發揮，對預研項目的主要過程實施分階段質量控制，有利于掌握研究進度和解決關鍵技術，從而實現研究項目全過程質量管理。

項目研究結束后，項目負責人應組織項目組成員進行技術總結，應委托具有法定資質的單位就項目名稱和關鍵詞進行技術查新并出具《技術查新報告》。及時編制《研究報告》和《工作報告》。項目研究報告編制完成后，首先進行內部審核，填寫《技術文件內部審核單》。《科研項目內部審核單》的主要內容為項目概況、項目負責人審查意見、責任部門審查意見、科研管理部門意見、院技術審核意見、審批或審定。項目組應根據部門審核、院部審核的意見再次組織編寫人員進行修改并編制修改說明。

2.4 驗收階段、成果鑒定（質量保證）

驗收過程主要是對研究項目的審查,包括科研工作總結報告和財務決算審計報告,驗收部門對照任務書的有關內容(如研究目標、研究內容、預期成果、關鍵技術、技術文件)進行，并仔細核算財務決算報告和審計報告，確保項目以通過驗收。

成果鑒定是確定預研成果水平的重要手段。鑒定時應盡可能收集證明成果水平的客觀評價資料,如文章發表的檔次、數量、被引頻次、查新報告、成果的反響與應用情況等,鑒定結論應準確科學。

項目組根據驗收意見修改完善報告，形成科研報告終稿。經審批后，項目負責人應填寫《科技成果鑒定/驗收申請書》，同時準備申請書附件正式向驗收部門提出驗收申請。科研管理部門應協助項目負責人做好專家評審工作。項目通過鑒定/驗收后，項目負責人應填寫《科技成果鑒定/驗收證書》，送項目下達部門確認，《科技成果登記表》，報送有關部門。并按《環境科技檔案管理辦法》的有關規定歸檔。

2.5 科研項目歸檔

科研檔案是指在科研工作中形成的、具有保存價值的科技文件資料，是科技活動的真實記錄。嚴格規范科研檔案管理在科研質量管理中十分重要，可以保證科研工作的準確性和科研記錄的完整性，利于基礎資料的保存并使其發揮應有的科學價值。

科研活動過程中將產生大量的技術文件和記錄，科研項目驗收（評審）通過后，項目責任人應按《科研項目成果歸檔目錄表》中所要求的內容提供歸檔材料，以保證科研成果及時歸檔。

其中原始記錄是科研活動的第一手資料，技術文件主要包括研究活動產生的記錄：項目建議書、申請書、合同、調研報告、研究方案（實驗記錄、檢測記錄、討論記錄）、總結報告、驗收報告等。

科研項目管理活動產生的質量記錄記載了管理部門對科研項目的監督管理情況，如《合同評審記錄》、《項目專項質量計劃》、《技術文件內部審核單》、《信息交流記錄表》等。科研檔案工作是科研管理的重要組成部分，是追溯科研成果的源頭，應高度重視管理，把科研課題檔案工作與科研計劃、檢查、驗收和成果管理緊密結合起來，實行同步管理。

3 結論

ISO9001系列質量體系已被世界上110多個國家和地區所廣泛采用，在產品或服務責任日益受到人們重視的今天，已成為一項重要的預防性措施。按照ISO9001標準建立質量管理體系，構建科學合理、職責明確的質量管理體系的組織機構，建立文件化的科研過程質量管理。各機構（單位）通過第三方審核，為顧客提供了質量保證。對于通過了質量管理體系認證的機構（單位），說明已建立了一個完整質量體系;能夠有效控制項目研發（生產）過程的質量；具有發現潛在的質量問題、提出相應的預防措施能力。

ISO9001質量管理體系是在不斷改進中得以完善的，該體系進入正常運行后，仍然通過內審、管理評審等自我評價手段對質量管理體系進行監督控制，使質量管理體系能夠保持完善。定期評審質量目標的實現情況，尋找管理中的差距和改進的機會，保持質量管理體系的持續改進，才能提高質量管理的有效性和效率，使認證資質的持續有效。

參考文獻：

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隨著中國軍工科研所（以下簡稱科研所）體制改革的深入進行，科研所不再僅僅根據計劃任務完成科研生產，而是以科技企業的角色參與國內外市場競爭，然而，傳統的組織結構極大地限制了科研所的快速發展。本文闡述了科研所傳統組織結構的弊端，提出了新的組織結構變革構想。

一、科研所組織結構現狀及存在的問題

科研所目前的組織結構普遍采用直線職能制。設所長1名，副所長幾名，下設多個職能處室，如綜合辦公室、組織人事處、財務處、科研生產處、項目處、質量處、市場處、審計處、條件保障處等。設多個研究室。企業決策權高度集中在所長一層，由主管副所長協助所長分管各部門；職能處室負責專業管理職能；各個研究室承擔具體的科研生產任務。

根據筆者的調研，傳統的組織結構中存在諸多問題亟待解決，主要體現在以下幾個方面：首先是權力過分集中，全所的財務、人事、營銷、采購、質量等經營活動的決策權、指揮權和監督權全部集中于所長手中，所長同時還行使科研生產經營活動的監督權。所長高度集權導致缺乏足夠時間用于規劃科研所的長期戰略目標和計劃。其次是橫向協調不暢，主要表現在研究室之間橫向聯系差和職能處室與研究室之間的工作協調難度大兩方面。再次是職責設置重復，不同的職能處室具有相同或相似的管理職責，不同的研究室承擔同一系列的科研項目開發，這些問題直接導致了人浮于事、責任推脫、資源浪費等現象。最后是科研與生產職責分配不合理，現行組織結構設置中，設計研究室的職責既有項目設計也有加工制作。在有限的人力、物力資源條件下，研究室無法集中資源用于科研項目研發，產品開發周期大大滯后于競爭企業，市場競爭力嚴重不足，客戶流失的現象屢見不鮮。科研與生產職責分配給同一部門，既不利于專業化分工，也不利于管理效率的提高。同時，現行組織結構中，將生產各環節的職責同時分配給多個部門，造成生產資源不能集中利用，科研與生產協調難度大、成本高。生產協調工作占用了研究室大量的產品開發時間。

二、科研所組織結構變革思路

按照組織結構設計的相關理論，首先對科研所的戰略、環境、技術等重要的組織結構權變因素進行分析。科研所新的發展戰略要求產品技術更新快，產品品種多樣，研制周期短，這對組織結構提出了更加靈活和柔性化的要求。科研所生存的環境已經由技術變革平緩、擁有穩定客戶和供應商、缺乏競爭者的穩定環境，轉變為充滿現代市場競爭的迅速變化著的環境，橫向協調流暢、市場反應迅速的彈性組織結構應更加適合。科研所普遍進行著定制類產品的研發，并廣泛引入計算機專用軟件進行輔助設計（CAD）、計算機一體化制造（CIM）、辦公自動化系統（OA）和企業資源管理系統（ERP）等自動化軟件參與科研生產管理，技術進步使得有機式組織結構的采用變得更加可行。

科研所組織結構變革總的原則應是增強企業的應變能力，提高企業的運行效率，促使企業更好地適應快速變化的市場。具體包括：任務目標原則，即堅持“以事為中心，以事建機構，因事設職務、因事配人員”的原則進行組織結構設計。合理分工和明確協作的原則，即對于每個部門和每個員工的工作內容、工作范圍、相互關系、協作方法等，都應有明確規定。組織結構柔性化原則，即通過臨時組建多專業人員構成的臨時性項目團隊，讓更多的員工參與到臨時團隊中，共同面對市場，相互協作，互通有無，以高質量完成科研項目為共同目標，從而增強企業應變能力，提高組織結構柔性。統一指揮和責權利對等原則，即部門的調整應明確責任與權益，工作中統一指揮，資源統一調配，避免資源浪費和爭搶現象。穩定性與適應性相結合的原則，組織結構的變動涉及人員、分工、職責、協調等各方面的調整，對人員的情緒、工作方法和工作習慣會產生各種影響，因此，結構調整既要考慮到延續性，也要適應新的經營戰略和環境的變化。

通過以上權變因素分析，依據變革原則，可以看出科研所適合進行柔性化組織結構變革。其一，以柔性化理論為指導，在橫向結構上建立以科研項目為核心的臨時性項目團隊，建立健全橫向協調機制，構建更有彈性和應變能力的矩陣制組織結構；其二，撤銷研究室編制，將科研與生產相分離，設立研發中心，理清專業化分工；其三，合并職能處室，將管理職責相同或相近的職能部門進行合并，對管理職責進行重新調整，壓縮職能部門，避免職責重疊；其四，組建生產車間，將研究室生產班組與機加車間合并組建生產車間。

新的組織結構分為“所長——副所長——部門”三級管理層次。部門包括職能部門、研發中心和生產車間，各部門負責人直接向主管副所長負責，副所長向所長負責。企業依據科研項目組建臨時項目團隊，由項目經理負責，項目組成員來自相關部門，項目完成后臨時性團隊自行撤銷，成員仍回原來的部門。

科研所新組織結構具有以下幾方面的特征：

第一，精簡部門，增設研發中心。

第二，組建生產車間，實現專業化集中管理，合理有效地利用生產設備，由主管副所長負責。

第三，根據科研項目成立臨時性項目團隊，由項目經理負責，團隊成員橫跨多個職能部門，加強橫向聯系。

三、實施新組織結構變革的關鍵步驟

科研所實施組織結構變革應循序漸進，分步實施，力爭做到變革的阻力和工作影響最小化，最大程度地實現組織結構變革的目的。變革實施的關鍵點在于臨時項目團隊的啟動運行，其分為團隊設立、團隊運作、團隊解散三個步驟：

步驟一：根據項目需要組建項目團隊

1）獲取客戶需求。由主管市場的職能部門通過市場調研、信息分析、客戶接洽獲取客戶需求，確認后將需求信息傳遞給研發中心主任；

2）項目評審。由研發中心組織相關設計人員對客戶需求進行項目評審，由評審會討論是否承接這一科研項目，并將科研項目分類，科研項目按照性質劃分為A、B、C三大類：A類項目屬于全新開發項目，技術難度大，客戶先期只需要少量樣品測試用，運用潛力巨大；B類項目采用的開發技術相對成熟，設計上只需要在原有的技術基礎上適當修改，產品訂購量較大；C類是采用現有的技術就可以研制生產的，產品訂購量大。

3）組建項目團隊。項目獲評審會通過后，由研發中心向主管項目的職能部門（以下簡稱項目部）提交立項申請；經審核和備案之后啟動項目團隊組建；由研發中心與項目部根據項目類別從項目經理人才庫中選定項目經理；項目經理確定后，由項目經理與相關部門負責人共同協商，從相關部門中選取專業人員組建項目團隊，并報項目部備案，項目團隊正式成立。

步驟二：團隊運作

項目團隊的運作圍繞科研項目的運行來開展，團隊的共同目標就是保質、保量、按時完成科研任務，項目經理對科研項目的結果負責。由于項目團隊是根據完成科研項目的需要臨時組建，團隊成員來自多個部門，因此團隊組織具有獨特的運行特點。首先，項目團隊應該制定出科學有效的項目運行總體規劃，內容主要包括科研項目的研制目標和研制節點，以此作為團隊運行的總體綱領。其次，項目團隊應制定明確的成員職責分配和獎懲辦法。再次，應通過制定規章制度明確區分項目經理與部門負責人的工作職責，由于團隊成員同時受項目經理和部門負責人的雙重領導，容易造成責任邊際不清晰，在指揮和協調上出現難度，因此，制定并實施相關制度文件，明確項目經理和部門負責人之間的職責界限是比較有效的解決辦法。最后，完善團隊成員之間的溝通協調機制，通過協調會、網絡平臺和電話聯絡等多種途徑加強信息交流，從而促進資源共享。

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中國熱帶農業科學院橡膠研究所（以下簡稱橡膠所）是我國唯一以橡膠樹為主要研究對象的國家級研究機構。“十二五”以來，根據科技和產業發展要求，橡膠所主要開展天然橡膠遺傳育種、栽培生態學及栽培技術、生理生化、熱帶土壤、熱帶作物營養、天然橡膠初產品加工工藝與設備研究、天然橡膠產業經濟及產業發展策略研究。堅持人才是第一資源的理念，實施“人才強所”戰略，把創新型科技人才的凝聚和培育作為事業發展的基礎，創新工作機制，人才隊伍建設取得較好成效，科技創新能力不斷提升。

二、橡膠所在加強人才隊伍建設方面的做法及成效

一是制定人才發展規劃。為加快實施人才強所戰略，根據《國家中長期人才發展規劃綱要（2010-2020年）》、《農村實用人才和農業科技人才隊伍建設中長期規劃（2010-2020年）》總體要求和熱科院《“十三五”規劃（2016-2020年）》、《中長期人才發展規劃綱要（2010-2020年）》總體部署，著眼于為我所事業發展提供人才保障，制定了《中國熱帶農業科學院橡膠研究所“十三五”人才發展規劃》，科學合理地制定培養計劃，確定培養目標，根據科研、開發、管理工作發展需要，有針對性科研隊伍、管理隊伍、科研輔助隊伍建設，既要突出科研人才，又要重視行政管理人才和科研輔助人才的培養，既要開發現有人才，也要培養后備人才。

二是將人才培養與所重點學科的建設結合起來。學科建設是科研單位的重要基礎，也是實施培養高素質科技人才、取得高層次科技成果的有力保障。重點學科是所根據事業發展需求，擇優確定并重點建設的培養創新人才、開展科學研究的重要基地，在學科體系中起著引領和帶動作用。此外，學科建設可以有效的推動科研單位的科研活動，在重點學科建設中， 人才培養和科學研究工作的發展對學校高層次人才培養工作和科學研究工作的發展起著重要的促進作用。在重點學科建設中，人才培養與科研研究互為因果，相互促進。一方面， 學科中所培養的高層次人才和眾多的科研成果成為重點學科的主要支撐；另一方面， 重點學科又為高層次人才的培養， 高質量科研成果的出現提供了基礎園地。各重點學科不但在自身的發展中取得了長足的進步， 而且也帶動了學校相關學科和整體科學研究的發展。

三是加強現有人才的培養。鼓勵現有科技人員提高學歷，通過聯合培養博士生、互派訪問學者、參加國際學術交流等方式，對崗位業績優秀、發展潛力大的青年科技骨干，選送到知名院校、科研院所攻讀學位或開展博士后研究或學術研修。

四是重視青年人才培養。對40歲以下的科研人員給予科研經費的支持，重視青年人員科研能力的培養。在基本科研業務費項目中設立“人才培養專項”，支持優秀青年科技人員開展自主選題的科學研究。對于一些有申報指標限制的省部級項目（如海南省自然科學基金項目），向青年科技人員傾斜，在同等條件下優先支持。在新進人員項目策劃、項目申報、論文撰寫等過程中給予指導，促進其快速的成長。

五是建立健全人才激勵保障機制。有效的激勵保障措施，是引進人才、留住人才和激發人才創新創業熱情的重要保證。不斷完善培養、引進、使用等激勵保障措施。“十二五以來”，我對獲得國家、省重大項目和重大成果的科技人員進行重獎。成果獲國家自然科技獎、技術發明獎、科學技術進步獎一等獎，熱科院每項獎勵40萬，獲二等獎的每項獎勵20萬。獲國家社會科學優秀成果獎一等獎院獎勵10萬，二等獎5萬，三等獎2.5萬；中華農業科技獎獲特等獎院獎勵10萬，一等獎5萬，二等獎2.5萬，三等獎1萬；以上獎項我所均按1：0.5配套。此外，項目申報并獲準資助100萬元以上的國家和省部級科研項目，給予5000元/項獎勵；申報并獲準資助國家自然科學基金、國家社科基金項目，給予2000元/項獎勵；一般科技項目給予500元/項獎勵。成果通過會議組織的鑒定、評價，并經省部級科技成果登記公告，鑒定結論為“國際領先”，給予4000元/項獎勵；鑒定結論為“國際先進”，給予2500元/項獎勵；鑒定結論為“國內領先”，給予1000元/項獎勵；鑒定結論為“國內先進”，給予500元/項獎勵。論文被SCI收錄的影響因子小于3.0的論文，按其源雜志在獎勵年度的上一年度影響因子分值進行獎勵。獎勵標準：1000元+影響因子×500元/篇獎勵，若被SSCI收錄，增加獎勵1000元/篇。

六是實施人才戰略科研產出迅速提升。“十二五”以來，科研經費大幅度增加，獲批各級各類科研項目450余項，其中科技支撐計劃項目2項，973計劃課題1項，863計劃子課題1項，星火計劃項目1項，國家自然科學基金37項，948項目5項；產業體系專項7項；農業科技成果轉化項目4項；農業部部門預算項目61項；海南省重點計劃項目9項；海南省自然科學基金43項；海南省星火產業帶項目3項。獲省部級科技獎勵17項，其中一等獎6項，二等獎5項；獲授權專利295項，其中發明專利74項；審定品種3個；1078篇，其中影響因子3.0以上SCI論文33篇；出版專著22部；制修訂國家標準和行業標準7項。

七是優秀人才不斷涌現。“十二五”以來，各類人才不斷涌現，擁有國家天然橡膠產業技術體系首席科學家1人、崗位專家6人，國務院特貼專家14人，全國優秀科技工作者2人，農業部突出貢獻專家2人、中青年有突出貢獻專家1人、農業科研杰出人才2人，海南省十大杰出青年1人、突出貢獻專家2人、“海南省515人才工程”人選3人、省政府直接聯系重點專家1人。

通過實施人才戰略，科技人才的總量和結構得到了優化，質量得到了提升，科技人員的內在動力極大地得到了激發。

三、存在的問題

一是領軍人才數量不足。我所近年新引進人員力度持續加大，在職在編人員已經增加到200人，學歷層次顯著提高，研究生以上學歷人員占70%。近年來，年輕科技人員增幅較大，目前35歲以下人員占47%，雖然充滿活力，但專業技能、知識經驗積累不足現象突出。高層次特別是領軍人才數量不足問題仍未解決。

二是創新能力不強。目前盡管在橡膠樹遺傳育種方法與技術、抗逆栽培、營養與施肥、采膠制度與技術、死皮防治等領域處于世界先進地位。但缺乏創新人才戰略的實施計劃，“論資排輩”現象嚴重。

三是管理機制和制度有待健全。考核評價和激勵約束機制不夠完善，目標管理、績效考核、崗位責任、監督管理等管理體系不夠健全，管理能力和水平需進一步提高。

四、對策

一是加快高層次人才引進與培養。注重人才引進與學科建設相結合，依托熱科院重要人才引進計劃、重點學科建設項目和國際交流合作等平臺，加強高層次人才引進力度。通過繼續教育、項目合作、聯合技術攻關、國外考察等形式，拓展人才培訓培養層次類型，提高科技人才隊伍整體素質，加快農業科研高層次創新人才培養。

二是重視人才建設路徑。加強人才的引育、使用、評價和流動，要育的好、用的對、評的值，打破人才“制度壁壘”和“學科壁壘”，促進農業科技人才在區域、學科和產業方面的均衡分布；發揮職稱評審等的人才評價作用，在評價中要不唯學歷、不唯資歷，確實把業績好、貢獻大的一線科技人員晉升到更高一級的專業技術職務上來，并給予更大的舞臺。

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中圖分類號：G40-058 文獻標識碼：A

Function and Approach of Instructor Subsidy System Implementation

HU Maobo

(Higher Vocational Education Research Centre of Hubei University of Technology,Wuhan, Hubei 430074)

AbstractThe implementation of Instructor subsidy system in Research University is beneficial to the selection of postgraduates,and increasing their enthusiasm to study and participate in research. Besides, It 's a contributing factor in the growth of instructors.This paper points out that the Instructor subsidy system in Chinese Research University should be established on multi-subsidy system. What's more, strategies to different situations,complete rules and regulations should be considered at the same time.

Key wordsinstructor subsidy system; function; approach

作為研究生培養機制改革的重要措施之一，“導師資助制”不僅成為研究型大學管理人員、研究生導師、研究生關注的熱點，也成為社會各界熱門的話題。學術界，有學者認為應該通過實施導師資助制來增強導師的責任感和減輕博士生的經濟壓力。①尹玉玲對我國實行研究生導師資助制的意義、前提條件、難點進行了闡述，對我國建立研究生導師資助制提出了建議。②方展畫③和李昂④對美國的研究生導師資助制進行了簡單的介紹。來茂德等介紹和分析了浙江大學采取的導師出資“遞進式”。⑤陳花玲等對西安交通大學導師資助制進行了介紹和分析。⑥筆者在學者們研究的基礎上，對研究型大學實施導師資助制的功能進行分析，對研究型大學導師資助制實施的途徑提出建議。

1 導師資助制的內涵

“導師資助制”是以財政撥付的研究生培養經費與導師部分研究經費為研究生獎助金的重要來源，在管理中充分發揮導師的作用，將研究生在學習和科學研究實踐中的實際表現與是否能夠獲得獎助金相掛鉤的資助體制。導師資助制中，研究生獲得的獎助金不是根據研究生這一身份而給予，其本質是研究生參與導師的科研項目或協助導師完成教學任務而獲得的合理報酬。導師資助制的目的是提高研究生獎助金的資助強度，擴大獎助金覆蓋面，增加獎助金總額度，強化導師對研究生的培養責任。因此，導師資助制是為了激勵研究生參與科研，形成研究生學習的競爭局面，培養研究生自主創新能力，提高研究生學習與生活的保障水平，推動研究生教育觀念轉變，促進研究生培養質量提高的保障措施之一。

2 研究型大學實施導師資助制的功能

2.1 導師資助制有利于研究型人才的選拔

研究生教育是培養高級研究型人才的教育，研究生是高級研究型人才的后備軍。實行導師資助制后，研究生能否獲得獎助金及其數額的多少與在科學研究中的實際表現相掛鉤，導師需要給參與其課題研究的研究生發放助研津貼，這導致研究生的研究能力與研究生和導師的利益直接相關。為了保證研究生具有參與科研的能力，且能夠在科研中取得一定的成就，導師對研究生研究潛力的考察就由外在要求變為內在需要。導師就會客觀、準確、公正地對待考生研究潛力的考察，在復試過程中更加突出對考生專業素質、綜合素質、創新精神和能力的考核。這樣有利于將具有研究潛力的考生選，使研究生的創新能力和創新精神的培養有了保障。

2.2 導師資助制有利于提高研究生學習和參與科研的積極性

導師資助制的目的是促進導師吸引研究生參與科研，激勵研究生全身心投入科研，為研究生進行科研創造良好的條件。研究生要勝任協助導師完成教學任務和參與導師的科研，必須夯實理論基礎和扎實專業知識。導師資助制將研究生是否能夠獲得獎助金及獎助金額度與研究生在科學研究中的實際表現相結合，促進了研究生積極學習基礎理論知識、專業知識和積極參與科學研究。導師資助制加強了導師對研究生學習和科研的管理責任，促進導師在學習和科研方面對研究生鞭策和指導，有利于研究生端正學習態度和提高研究興趣。研究生參與科研項目的過程中得到導師的悉心指導，和導師交流自己的研究心得，從中得到啟迪和激勵，從而處于高激發狀態，就容易取得科研成果，產生對科研的興趣。導師資助制提高了研究生獲得獎助金的可能性和額度，提高了研究生生活的保障水平，解決了研究生學習的后顧之憂，使研究生能夠將主要精力放在學習和科研上。

2.3 導師資助制有利于導師指導能力和研究能力的提高

導師資助制有利于導師之間的競爭，有利于科研能力強的研究生有參與科研的機會，并從中得到成長。導師資助制對導師實行優勝劣汰，促進導師的競爭。實行導師資助制后，有科研項目、指導能力強的導師自然會得到研究生的青睞。能夠吸引研究能力強的研究生參與科研項目的導師，所申請到的科研項目自然會出色地完成，所指導的研究生的研究能力自然會提高，自身的指導能力和研究能力會在“教學相長”中得到提高，在下輪申請科研項目和招生中會取得良性循環。指導能力和研究能力不高的導師自動會“下崗待導”，迫于生存和發展的壓力，他們會自動加強充電，提高自身的研究能力和指導能力。提高導師的研究能力和指導能力就由外在要求轉換成導師自身內在的迫切需要，這有利于研究型大學導師隊伍的建設。

3 研究型大學實施導師資助制的途徑

3.1 建立多元資助體系下的導師資助制

導師資助制只是研究生資助方式的一種，不能將其等同于研究生資助體系，它的資助力度和作用不能替代全部的資助模式。研究型大學學科的多樣性，研究生能力、興趣、層次、經濟困難程度的多樣性決定了研究型大學資助體系的多元性，導師資助制只是其中重要的組成部分。在實際操作中，只要有利于研究生的發展和保證公平，研究生可以同時獲得包括導師資助的幾種受助資格。要加大導師對研究生因參與科研而提供的補助，導師資助制應成為導師負責制的重要的一部分，明確導師與學生的責、權、利。明確助研津貼是研究生參與了導師的課題研究并由導師給出評價后，發放的補貼。助教崗位由院系根據教授的工作量決定是否給其設立。明確助教津貼是研究生協助導師完成教學任務而發放的補貼。研究生作為研究助理是研究過程中重要的人力資源，學校可以組織動員校外其他個人和單位來設立聯合實驗室或獎助學金。

3.2 建立與導師招生計劃相聯系的導師資助制

導師招生計劃的制定應強化以科學研究與創新為導向的研究生培養理念，統籌與合理配置教育資源，以科學研究項目和經費為紐帶，將科學研究與研究生招生聯系起來。在保證各學科人才培養基本規模的前提下，向科研與創新傾斜，并實行分類管理，建立科學合理的招生計劃形成機制。可采取將招生指標與對導師扶持的基金相掛鉤，學校綜合各種因素確定每學年各單位的扶持基金和指標，由導師向所招生的單位提出每學年的扶持基金的申請，由所招生的單位根據導師的科研情況和學術水平在本單位扶持基金和指標中審批。⑦導師招生計劃既要保證研究生培養緊密地結合科學研究，也要保證導師對研究生的指導落到實處。可以在對導師的招生規模進行剛性約束的同時，規定導師出資金額隨著招生人數的增加而遞增，以此對導師的招生規模作出柔性的、合理的約束，從而使資源得到優化配置。⑧

3.3 建立類型與層次分明的導師資助制

實施導師資助制時，應該根據各個學校、院系、學科自身的特點靈活地制定導師資助制，切忌“樣板化”。碩士研究生和博士研究生由于其階段的不同，在參與導師課題的機會和作用有著很大的差別，所以應該對不同層次的研究生區別對待。應該提高博士研究生享受獎助學金的額度和延長其享受獎助學金的時間。不同的學科獲得科研項目的機會和科研經費的額度上有著很大得差別，所以應該對不同類型的學科區別對待。對于導師也要根據個人實際情況給予不同的對待，已經在本學科領域取得一定地位和影響力的導師要求要高些，對于正是學術研究和教書育人起步階段的年輕導師，要求要低些。對于科研經費較少的學科的教師、青年教師、科研經費暫時較少的新研究方向的教師和新引進的教師，學校應該以財政撥款和學校自籌作為經費來源，設立扶持基金，由導師申請，作為研究生資助經費的來源之一。

3.4 建立使導師資助制順利實施的規章制度

政府應該從宏觀層面制定研究型大學導師資助制的引導性政策，行文規定在科研經費預算中設立人工費用的項目，完善現行科研經費核算體制。學校應該制定相應的規章制度，明確學校、導師、學生在導師資助制中的權力和義務，并保證其具體落實。學校應該給予導師在招生中充分的自，并給予研究生選擇導師的自由。學校應該保證各種基金的資金充足并及時到位，應該保證導師申請基金的評審過程公平、公正、合理，使各種基金真正起到促進導師加強指導和激勵研究生參與科研的作用。導師要確實給學生提供自己應該提供的各種補貼，在給學生提供學術上的指導和參與科學研究的機會的同時，還要教會學生如何做人。學生接受導師資助以后，應該努力學習，積極參與到導師的課題中去，協助導師完成教學工作，保證完成基本工作量。

本文是湖北工業大學2010年研究生教育創新計劃項目：全日制專業學位碩士研究生培養模式研究（2010yjx03）的成果之一

注釋

①徐敏.博士導師資助制的“加壓”與“減壓”[J].中國高等教育,2005(18):48.

②尹玉玲.研究生導師資助制在我國實施的難點及對策[J].中國高教研究,2006(12):21-24.

③方展畫.美國高校研究生的學費及資助[J].學位與研究生教育,1999(1):67-70.