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關鍵詞：行政處罰 ipo保代 震懾效應 

摘要：證券監管效率是國家強化金融監管的核心。基于2004—2015年IPO及保薦代表人的數據,探討了行政處罰對非違規保代的作用機理及“震懾”效應,考察行政處罰的效力和邊界。研究發現,相對于其他保代,行政處罰后非違規保代承接IPO項目數量和收費減少,但規模增大,說明行政處罰對非違規保代有“震懾”作用。進一步的,當保代個人從業經驗少、IPO市場活躍度低時,“震懾”作用更加明顯。上述研究有助于拓展證券監管理論的文獻,并對強化金融監管等有現實意義。

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