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證券公司資產管理“資金池”業務的風險防控
李雪瑩 華東政法大學國際金融法律學院; 上海201620
關鍵詞：證券公司資管計劃 資金池業務 風險防控
摘要：違規操作“資金池”業務是證券公司資產管理的監管紅線之一,2016年《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》出臺,其中第九條列舉了屬于資金池業務的五種情形,并規定了風險處置的例外。資金池業務下資金來源與資金運用不能一一對應、資金來源和資金運用的期限不匹配,極易形成龐氏騙局誘發經濟風險和法律風險。資金池業務隱蔽性強,但可以從財務會計報告窺見端倪,建議強化資管計劃的財會披露;同時證監會宜加強對運行產品的監管,及時對存在“資金池”業務操縱的資管產品風險提示。
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