導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇技術創新模式，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

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按照邊際理論當外部技術創新邊際產出高于內部技術創新邊際產出時必將引導企業選擇外部技術創新的概率提高。(Yost，Devlin1993)在調查研究中發現，在其調查的樣本中有93%的風投家將CVC作為其主要的投資策略。(Kortum和Lerner，2000)認為創業企業家可能有更多可利用的創新思想。(Kortum，Lerner2000)觀察到人力資本密集型企業在創新中更傾向于通過外部投資獲取高水平技術專利。通過上述研究結論可以看出許多企業在創新路徑選擇上把CVC投資作為重要技術窗口，以此為企業快速提升技術水平和長期發展提供動力。

2國內技術創新模式研究現狀

國內對技術創新的研究始于20世紀80年代初，起步較晚，但是發展很快，在短短的二十幾年內就掀起了一股研究熱潮，涌現出一大批專家，取得了大量研究成果。（許慶瑞2001）對技術創新模式的演進和組合創新模式的內涵，進而詳細闡述了組合創新的五個主要方面的關系，即功能創新與工藝創新的協調、重大創新與漸進創新的協調、創新的顯性效益和隱形效益的協調、創新活動與創新文化的協調、自主創新與合作創新的協調。這五個方面的組合創新對于企業培育核心能力、保持持續競爭優勢具有重要作用。（林毅夫2007）指出，讓我國經濟更具市場競爭力的有效途徑是合理利用與發達國家的技術差距，充分發揮后發優勢，以技術引進為主，自主創新迅速提高生產技術水平和資本積累效率，快速改善要素稟賦結構，以最短的研發時間成本快速趕上發達國家的技術水平。（萬君康2003）基于模仿創新和自主創新的收益函數，分析了企業創新模式的選擇機制，認為我國企業目前的情況選擇模仿創新與自主創新結合型創新模式更為適合。（李必強2005）以集成管理理論為視角分析了企業技術創新集成管理的功能模塊，及對模塊之間的系統關系進行了分析，并在此基礎上提出了企業集成創新模式；（施培公1999）對技術創新的擴散效應和模仿創新成本進行了分析，并在此基礎上提出并闡述了利用后發優勢選擇模仿創新模式優勢。（吳曉波2009）認為全球化條件下跨國并購加劇使得我國制造企業面臨更為強大的競爭對手，為了實現技術趕超我國制造企業應加強聯合，加大技術創新能力建設，以加快二次創新的技術追趕進程。（柳卸林2004）認為國外發達國家雖然有先進的技術，而國內企業并未掌握所有的技術，但中國的企業和科研院所也存在著相應的優勢，即后發優勢。因此，中國要積極采取開放的創新戰略，更加開放地加強與國內外各種機構的合作和學習。（陳勁2012）認為知識增值是社會系統的協同創新的核心目標，并提出政、產、學、研，以及中介機構大跨度分工合作的創新組織模式。文章從整合維度與互動強度兩個維度分析了構建社會協同創新的理論框架和內涵。

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一、有關跨國公司的創新觀點

最早的創新概念是由熊彼特提出的“建立一種新的生產函數”這一說法。是指將一種從來沒有過的生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。具體包括六種情況：引進新產品、引進新技術、開辟新市場、控制原材料的新供應來源和實現企業的新組織。熊彼特創新理論的提出在經濟理論發展史上具有里程碑的意義。熊彼特之后，創新理論和研究范式又獲得了發展。從技術和市場角度考慮，可以將當今跨國公司創新全球化的模式劃分為以下創新的國際化模式、創新的全球化模式、創新的跨國化模式、創新的本地化四個類型。在跨國公司發展的早期，前面兩種的創新模式在跨國公司創新中的運用較多。但是隨著信息技術的飛速發展，跨國創新模式和本地化創新模式在經濟中出現的所占比例越來越高，發展迅速。

二、跨國公司的技術創新模式

技術當今經濟和技術全球化速度加快的一個重要因素是信息技術的不斷發展。信息技術使跨國獲得市場和消費者需求的機會大大增加了；互聯網的使用和全球電視網絡使跨國公司的宣傳成本降低，從而降低全球營銷的成本；運輸成本的降低和速度的加快，使跨國運輸商品的成本下降；信息技術的大量采用增加了技術的不確定性。跨國公司要想解決好全球化技術創新的問題，應當在信息技術飛速發展的背景下考慮，采取合理的技術創新方式有效地配置其研究開發、生產、營銷和服務方面的資源。如此，基于信息技術的角度考察跨國公司的技術創新模式，可以將其區分為兩種模式：一種是傳統的創新模式，即一直以來，跨國公司為達到其自主創新戰略目標而采用的線性創新形式。另一種是跨國公司網絡創新模型，跨國公司技術創新的過程受多種因素的影響，且由于這種復雜性，公司不可能完全孤立地進行創新。因此，瑞典網絡學派主張任何跨國企業組織都不是孤立的，跨國公司在網絡中生存和發展。跨國公司創新網絡就是針對具體的研究對象而言，相互有關聯的鏈接組成的網絡，每一個影響技術創新的聯系就是一個鏈接，這種鏈接是一個抽象的概念，是對B.L MANVALL所提出的要素和要素之間交互作用的描述，是要素之間相互影響、互相關聯的關系。跨國公司技術創新離不開非技術創新，如管理創新、組織創新和服務支持領域的創新。跨國公司技術創新的實現可以通過跨國公司技術與非技術創新網絡實現。

三、基于先發優勢視角的跨國公司網絡型技術創新模式

1、有關跨國公司創新網絡化的觀點。跨國公司采用網絡型技術創新模式是彌補了跨國公司線性創新模式的不足。在網絡型技術創新模式中，考察跨國公司是否會在某一國家進行研究開發投資并進行創新，還應該從市場、開放度、人力資源研究開發的集聚現象幾個方面考慮該國創新要素的可得性。

2、基于先發優勢因素的思考角度。在傳統的跨國公司投資理論中，無論是亞當斯密的絕對優勢理論還是H-O理論強調都是跨國公司在資源，技術，資本等方面具備的靜態的優勢。若是從這個角度出發，跨國公司的技術創新模式采取的是傳統線型的模式。通過這種模式跨國公司的直接投資是可以獲得相關的資源優勢、壟斷優勢等。基于當今科技和信息技術發展對經濟的影響，考察伴隨跨國公司投資帶來的技術創新的網絡型創新模式現象可以歸結為基于先發優勢的因素考慮。筆者借鑒信息經濟學中先發優勢這個概念來考察跨國公司的投資原因，以及技術創新轉移模式。在信息經濟學中，先發優勢（First-Mover Advantage，FMA）指的是某個新產品領域的第一個進入者或早期的進入者所能獲得的潛在的競爭優勢。對先發優勢的研究在20世紀80年代左右得到蓬勃的發展，研究者從理論和實證兩方面做了大量的研究。一般認為信息（技術）優勢、規模經濟與干中學是先發優勢的兩個主要方面。由于基于先發優勢因素的考慮，一方面，為了獲取技術優勢，跨國公司常常需要結合當地的特殊情況的技術創新才能夠具有更大的技術優勢，跨國公司從獲取技術優勢的角度考慮，更多的應用網絡型技術創新模式；處于對規模經濟和干中學所帶來的經濟效益的追求，技術創新不能局限于傳統的模式，更多的涉及網絡結構的技術創新模式。在當代經濟中，跨國公司總是作為先發優勢的擁有著，這種優勢在波特的理論中也被描述為具有持續性地競爭優勢，有關跨國公司理論表現為技術壟斷優勢、規模經濟代來的效益。

四、從貿易創造和貿易替代角度考察跨國公司技術創新模式的效應

1、跨國公司兩種技術創新模式的貿易效應。一般來說，跨國公司對我國經濟的影響主要從FDI的角度進行研究。下文我們借用FDI對我國貿易的影響情況分析基于先發優勢的跨國公司的創新模式的貿易經濟效應。這些貿易效應可以區分為兩種：第一種情況，通過傳統技術創新模式跨國公司的直接投資是對國際貿易產生了貿易替代作用。第二種情況，基于先發優勢創新模式跨國公司的直接投資是對國際貿易產生了貿易創造作用，對我國企業的出口貿易起到了互補的作用。許多學者以也通過了技術的益處效應等理論對此做出了解釋。

2、基于先發優勢的跨國公司技術創新模式貿易效應的實證分析。王洪慶博士結合有關數據，對跨國公司直接投資對我國外貿出口的情況通過建立回歸模型，進行了計量分析，得出結論：在技術創新較高的行業，提高了出口企業的出口傾向，產生了貿易創造效應。在技術創新較低的行業，降低了出口企業的出口傾向，產生了貿易替代效益。這個研究結論正好以也驗證本文的論點，基于先發優勢的跨國公司的技術創新模式表現明顯。在技術創新較高的行業，像現代新興的IT行業、金融業行業等，跨國公司的投資效應表現為通過出口示范效應，技術的溢出效應，競爭效應等方式提高了出口企業的出口傾向，產生了貿易創造效應，對國內出口企業的產品起到了互補提升作用。基于先發優勢的跨國公司的技術創新模式，對我國外貿競爭力產生了積極的影響。動態的，網絡創新，將規模經濟，干中學的積極效應發揮出來，大大提升了我國的對外貿易競爭力。然而，在技術創新較低的行業，跨國公司的技術創新模式主要是傳統的線性模式。

五、基于先發優勢視角的跨國公司創新模式對我國外貿競爭力提升的對策

1、積極尋求加入大型跨國公司技術創新網絡的機會。我國國際貿易自主創新需要跨國公司的創新網絡。我國企業積極參與到跨國公司基于先發優勢的網絡型技術創新模式的技術和經濟網絡之中，則意味著相關跨國公司創新網絡對我國企業存在一種“溢出效應”，有關企業部門會因此而獲益；同時，公共部門支持和推動的某些R&D（研究與開發）項目又是直接針對與企業有關的技術，某些新技術還是這些技術的主要使用者。這些都是基于先發優勢的跨國公司創新網絡對我國企業自主創新的直接影響。在實踐過程中表現為吸引大型跨國公司的對華投資，提高外商直接投資的技術含量。在全球化經濟中，大型跨國公司基于先發優勢的技術創新模式選擇更為突出，它們的投資對東道國的技術溢出效應表現明顯。吸引大型跨國公司的投資對提升我國的外貿競爭力有重大作用。

2、推動我國企業創新形式與創新網絡模式的商業性研究。推動我國企業創新形式與創新網絡模式的商業性研究在我國企業自主創新的實現過程中非常重要，這在制造業的技術創新中已經得到證實，但目前針對服務創新的商業性研究很少。商業性研究應更加針對服務企業的需求，提高包括創新服務的開發技術、開發方法、開發原則和創新管理等方面的有價值的研究成果，為企業的創新活動提供更多理論和實踐上的指導。

3、通過先發優勢中規模經濟效應和干中學的特征提升我國國際貿易的競爭力。先發優勢中規模效應和干中學也可以表現為經常提到的關聯效應，激勵跨國公司與內資企業建立分包或者供應商的關系，加強兩者的前向和后向關聯，融入跨國公司的網絡形態創新模式，以實現跨國公司在這一技術創新模式中產生規模經濟效應和干中學效應。

【參考文獻】

[1] 王洪慶：外商直接投資的貿易效應研究[M].經濟科學出版社，2007.

[2] 扈華林：國際競爭力新論[M].中國經濟出版社，2006.

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關鍵詞：中小企業；技術創新；創新模式

中圖分類號：F276文獻標識碼：A文章編號：1009-2374（2014）22-0157-02近年來，我國部分學者開始關注中小企業技術創新模式。王中華、趙曙東依照技術將中小企業技術創新分為三大基本模式，即自主創新、模仿創新與合作創新，其中模仿創新和合作創新是主要模式。代傳奇通過總結歸納影響中小制造業企業技術創新的關鍵內、外部因素，通過定性、定量分析相結合的方法建立了中小制造業企業技術創新模式決策的三層次模型，提出了“不同的企業環境、不同的創新項目應該采取不同的技術創新模式”。張玉韜、吳鳳平運用AHP分析法比較了模仿創新、自主創新及合作創新三種創新模式，得出了目前我國中小型企業應該以模仿創新和合作創新為主，不斷地積累資金和高技術人才，最終實現自主創新的飛躍的

結論。

1我國中小企業現狀分析

我國中小企業在企業數目中占據了較大比例。以工業企業為例，根據國家統計局統計數據，2012年我國工業企業單位數為343769個，其中包括9448個大型工業企業，53886個中型工業企業和280455個小型工業企業，中小型工業企業占據了總工業企業97.3%的比重。由此可以看出，我國中小企業的作用不容忽視。但是，我國中小企業在技術創新方面仍然存在很多問題。

從外部因素來看，中小企業發展受到國內外市場的影響，我國金融市場不健全、擔保問題等使得中小企業融資困難，影響企業規模發展。從內部因素來看，中小企業由于規模小、資金短缺、研究開發費用昂貴以及技術創新本身的風險性，只能依靠模仿其他產品，并進行生產與銷售，導致了企業技術創新力量不足。企業主要關注產品的價格、渠道和廣告宣傳，而不能根據市場的狀況和消費者的需求開發新產品，造成企業產品缺少市場競爭力。另一方面，中小企業中缺乏相關技術人才，很多企業經營者缺少管理經驗，其中還有大部分企業仍然屬于家族型企業，企業員工主要是家庭成員，因而缺少技術創新人才，影響到了企業的創新能力。

2中小企業技術創新三大模式

自主創新（Independent Innovation）是指企業依靠自己的力量獨立完成創新工作，技術創新所需要的資源由企業投入，企業對創新獨立進行管理。

模仿創新（Simulating Innovation）即通過模仿而進行的創新活動。

合作創新（Collaborating Innovation）即通過企業與企業間的合作，企業與高校和科研機構之間的合作來實現企業技術創新。

3我國中小企業技術創新模式選擇

3.1自主創新模式

自主創新由于開發成本較高，并且自主創新者需要花費大量的時間去開拓市場。我國目前有少部分中小企業成功地通過自主創新實現轉型。下面以杭州華丹農產品有限公司為例進行說明。

杭州華丹農產品有限公司是集食用、藥用真菌的研究、生產、銷售為一體的農業科技企業，公司主要通過廣泛吸納國內外專家，積極與世界上相關國家或科研機構建立科研協作，主動參與本領域的各種學術活動，使華丹公司廣泛獲得了本領域的前沿知識和信息，為其有效的創新奠定了條件。因而在5年時間里先后研究出了一系列食用菌生產、加工技術和配套設備。自公司創建以來，共申報國家專利16項。

我國中小企業要想實現自主創新，必須加強企業創新理念，吸納創新型人才，同時加大資金投入，這會大大增加企業的開發成本，而且技術創新存在很大的風險性。因此，并不建議中小企業選擇自主創新模式，而是希望具有一定資金實力、敢于創新同時又擁有大量創新人才的部分中小企業選擇自主創新模式。

3.2模仿創新模式

模仿創新的優勢在于：可以節約大量研發及市場培育方面的費用,降低投資風險，也回避了市場成長初期的不穩定性，降低了市場開發的風險。這種創新方式不是照搬照抄，而是要企業關注核心技術的發展趨勢和產品的市場需求，一般是在產品已經占據市場的前提下，開發出類似的產品，加以改進和完善，從而達到較好的市場份額。這種技術創新模式適用于有一定的研發能力，但資金不足，又不愿承擔創業風險的中小企業。但是實行這種模式必須在法律允許的范圍內，是在學習的基礎上進行的進一步創造。

3.3合作創新模式

合作創新的優勢在于：可以彌補企業在進入新行業時的資源和能力不足，獲得“1+1>2”的整體效果大于局部效果之和的效應，實施合作創新的合作各方可以發揮各自優勢，互相取長補短，共同完成新產品的開發和市場化。因而合作創新模式是最適合中小企業的創新模式。合作創新模式又包括企業委托、企業合作和建立產學研基地等多種情況。

企業委托模式是指由企業提供資金并確定研發要求和目標，由高等院校或科研機構提供科研人員、必要的技術設備，由這些科研人員自主進行研發，然后將研發成果交給企業。這種模式能夠解決企業技術人員和創新能力不足的問題，但是不利于提高企業自己的創造力。

企業合作模式是指為了完成某一技術或產品研究開發，幾個企業相互合作建立合作組織，共同出資、共同開發并共享研發成果的一種合作創新模式。可以是幾個企業合作，也可以是幾個企業和高等院校、幾個企業和科研機構合作，通過這種方式能夠根據合作各方的優勢進行合理分工，加快研發進程，提高研發效率，同時多個單位共同參與能夠有效分擔風險。這種模式不僅能提高企業的創新能力，同時能夠促進企業之間的合作和優勢互補，但容易造成企業間的一些利益糾紛。

建立產學研基地指企業與高等院校或科研院所簽訂合同，共同建立產學研基地，一般由企業提供場地和部分資金，由大學或科研院所提供研發所需的一些設備和人員，人員主要是大學生和科研人員。這種方式對高校來說有利于學生接觸企業，學到很多課堂之外的知識，增強實踐能力，對于企業，有利于企業了解更多新技術，同時也為企業創造了更多研究成果。

綜上，本文認為對于部分創新能力較強，并且擁有足夠的資金實力和人力資源的中小企業，它們可以選擇嘗試自主創新模式，這樣可以從一定程度上提高我國中小企業的創造力，加速我國中小企業的發展。而對于大多數中小企業，則應以合作創新模式為主，模仿創新模式為輔，主要是通過與高校和科研機構合作建立產學研基地，同時加強企業之間的合作交流等，實現多方的“共贏”。另外可以在法律允許的前提下，適當學習其他大型企業，進行模仿創新，從而實現更好的發展。

參考文獻

[1] 邵莉莉，黃凱．中小企業技術創新實現模式探究[J]．

 東南大學學報，2006，（12）．

[2] 王中華，趙曙東．中小企業技術創新模式研究[J]．中

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技術創新是一項高投入、高風險和高收益的復雜活動，選擇科學的技術創新模式是其成功的關鍵。根據技術創新的方法，人們將其分為兩種基本模式：自主創新模式和模仿創新模式。自主創新模式是指創新主體以自身的研究開發為基礎，獲得新技術、新方法或新產品的方法。模仿創新模式是指創新主體通過模仿學習先進創新主體的方法，購買、引進或破譯先進創新主體的核心技術和技術秘密，并以此為基礎進行技術改進的做法。模仿創新以實現自主創新為最終目標。

 

2008年我國造船完工量、承接新船訂單和手持船舶訂單分別占世界市場份額的29.5%、37.7%和35.5%。是世界第二造船大國。但是。我國船舶工業自主開發設計的主流船型的性能參數與日、韓等先進水平相比還有較大的差距，部分高技術、高附加值船舶仍未擺脫依賴國外設計的局面，重點海洋工程總承包和設計建造能力差距更大，主要船用設備依賴引進國外專利技術制造，許多船用產品國內生產尚屬空白。因此。我國船舶工業正處在由大到強轉變的關鍵時期，加快技術創新，提高自主創新能力。開發高技術、高附加值船舶，已經成為我國船舶工業可持續發展的關鍵。在這樣的時代背景下。研究我國船舶工業的技術創新模式，對我國船舶工業技術水平的提升具有重要的現實意義。

 

一、中國船舶工業的技術創新模式

 

改革開放以來，我國船舶工業一直奉行模仿創新與自主創新相結合的技術創新模式，以實現自主創新為目的，通過模仿創新為自主創新創造更好的條件和基礎。《船舶工業中長期規劃(2006～2015)》也明確指出。在對外合作方面，造船企業要重點引進消化吸收模塊化舾裝、高效焊接、切割等船舶建造關鍵技術，積極引進境外先進船用設備制造技術，支持大型船舶企業集團到境外投資，收購、參股具有技術優勢、產品優勢和發展潛力的專業設計公司等：在自主創新方面，加大對船舶工業自主創新的支持力度，重點扶持船舶生產企業和科研機構自主開發和優化設計新型船舶和船用設備。

 

模仿創新與自主創新相結合是我國船舶工業發展的必然選擇。改革開放之初，我國船舶工業的技術水平十分落后，船型的設計、開發、建造能力十分薄弱，而且只能生產簡單的散貨船、干貨船等常規船舶。為打破這種局面，推動船舶工業產業升級，提高船舶工業的國際競爭力。我國船舶工業先后從國外引進50多項船舶建造關鍵技術和10多種先進的船舶設計技術。特別是在2000年底，我國船舶工業開始引進LING船專用設備技術。并與法國GTT薄膜專利公司簽訂了許可證協議，與法國大西洋船廠簽訂了薄膜型LNG船技術引進的非排他性協議，與克瓦納集團芬蘭馬薩船廠就MOSS型LING船的技術引進以及球罐半成品的采購等方面簽訂了非排他性協議，使我國具備了建造LNG船的能力，打破了國外造船廠在LNG船建造方面長達幾十年的壟斷地位。通過技術模仿創新，迅速提高了我國船舶工業的技術水平和建造能力，推動了船舶產品結構的升級和船型的更新換代，提高了我國船舶工業的國際市場競爭力，并使我國成為世界第二大造船大國。

 

對于一些關鍵的造船技術和船用產品技術，船舶建造技術發達的國家一直采取封鎖的政策。我國船舶工業很難直接從外部引進這些技術。只能依靠自主研發。另外，利用模仿創新獲得的技術大都是國外先進造船國家已有的成熟的技術，如果不實施自主創新，我國船舶工業技術水平將一直落后于其他國家。因此，實施自主創新是我國船舶工業獲取關鍵技術，擁有自主知識產權。提高市場競爭力的關鍵。利用模仿創新，我國船舶工業積累了豐富的技術、經驗和人才隊伍，為我國船舶工業向自主創新的過渡創造了條件。在實施模仿創新的同時。我國船舶工業對制約其發展的瓶頸技術、具有綜合提升力的重大關鍵技術和能夠代表未來發展方向的先導技術進行重點突破，積極開展相關技術的自主研發。例如，船用曲軸一直是我國船舶工業的軟肋，為了解決該問題，在國家有關部委的支持下，中船集團、中船重工集團、上重集團等造船單位于2002年合資組建了上海船用曲軸有限公司。經過兩年多的自主研發，于2004年底我國首條國產船用曲軸問世。從而一舉改變了國內造船工業“船等機、機等曲軸”的尷尬局面。

 

二、中國船舶工業技術創新模式實施過程中存在的主要問題

 

我國船舶工業經過多年的技術創新，取得了一定的技術成果，同時也存在一些問題。對我國船舶工業技術創新模式實施過程中存在的主要問題分析如下：

 

1　重視模仿創新，忽視自主創新。長期以來，我國船舶工業通過技術許可、技術合作、資本引進等各種手段引進了大量國外技術和產品，甚至通過“反向工程”等方式仿制國外技術產品。技術引進的目的是為了提高自主創新的能力，一項新技術的引進并不代表工作的結束，事實上。工作才剛剛開始。但是。我國船舶工業未能將技術引進與自主創新有效地結合起來，沒能很好地對引進的技術和產品進行深入的消化，實施二次開發，導致許多技術在多年后仍處于引進水平。

 

由于長期忽視自主技術創新，我國建造的船舶主要集中在散貨船、油船、雜貨船等常規船型，而且在這些常規船型的開發設計水平上，與先進造船國家仍有一定的差距。我國首次建造的新船型。尤其是高技術、高附加值船舶仍然主要依靠國外設計，大型豪華游船、高速復合型船、大型自卸船等新船型的設計甚至還是空白。例如，同樣依靠引進技術建造LNG船的韓國，通過自主技術創新。已建造出世界上技術最先進的LNG船。而我國目前只能制造出14.7立方米的LNG船，遠遠落后于韓國等造船技術先進國家掌握的20立方米以上的LNG船建造技術。

 

2　技術創新資源分散度較大，不利于形成技術創新的合力。技術創新資源包括人才資源、知識資源和資金資源。技術創新是一項對技術創新資源要求相對集中的活動。技術創新資源的整合是影響技術創新成效的一個重要因素，對于核心技術的研究與開發更是如此。我國船舶工業技術創新資源存在分散化、小型化和短周期化的特點。難以形成強大的技術創新合力，技術創新特別是自主創新的成效較低。具體表現為：

 

(1)技術創新的人才資源分散在船舶制造企業、高等院校和科研院所等機構，這些人才資源不僅在地理分布上比較離散，更為主要的是技術創新的合作力度較弱，存在“各自為政”的現象，造成了人才資源的嚴重浪費。

 

(2)知識資源嚴重缺乏共享交流。技術創新需要大量的知識做支撐，高等院校擁有豐富的技術基礎理論知識。

 

科研院所擁有豐富的技術研發知識和技能，而船舶制造企業擁有豐富的生產實踐經驗和對技術需求的內容和方向的切身體會。由于缺乏必要的知識管理體系，這些知識資源未能實現有效的共享交流，許多知識隱藏在各個創新主體內部。并隨著創新主體的流失而流失。知識資源沒能形成有效的轉化機制，直接導致技術創新的成效不足。

 

(3)資金投入分散，效率低下。大量的技術創新資金投入分散在眾多的技術創新主體之中，出現了許多低水平的技術創新活動，而重大的技術研發難以進行的局面。

 

(4)技術創新成果不能及時共享，技術創新活動在各個創新主體之間低水平地重復進行。由于缺乏技術創新成果的信息共享平臺。同種技術的創新活動在多個創新主體內部進行的現象時有發生。

 

3　技術準備不充分，技術創新效果不佳。無論是模仿創新還是自主創新，要提高技術創新的實效。都必須以充分的技術準備為基礎。在技術引進或自主研發之前，都要對要引進或研發的技術進行充分的分析，并做好相應的技術準備工作，為提高技術引進或研發的效率、效果打好基礎。我國船舶工業引進或自主研發了許多新技術。但由于缺乏必要的技術準備。部分技術引進或研發的周期較長，技術精密度不高，甚至還存在漏洞。

 

4　技術引進時，存在盲目性。我國船舶工業在技術引進時存在針對性不強、盲目引進的情況。技術引進缺乏系統性，從而導致技術水平的提高不是很理想。具體表現為：

 

(1)引入技術生命周期已快完結的技術。部分引進的技術在其技術生命周期已快完結，不僅造成了資金的浪費，而且對船舶工業技術水平的提高作用不大。

 

(2)技術的結構和標準考慮不充分。在引進技術時，對引進技術與已有技術的結構和標準考慮不足，增加了技術的復雜度。甚至需要付出額外的投入來整合不同的技術。

 

(3)技術引進的目的性不強。技術引進時需要結合企業的發展戰略和技術引進戰略，不能盲目地引進技術。不是所有先進的技術都要引進，而是要引進最需要的核心技術。

 

5　對專利技術保護的法律、法規有待進一步完善。從對專利技術保護的法律、法規的完善與實施情況來看，盡管我國已經建立了比較完善的市場保護體系，但由于市場經濟體制仍有待完善、社會信用制度建設還有待加強等原因，專利產權受到侵犯的事件時有發生。這一現實背景。不僅會影響技術創新主體對技術創新的總體投入，更會影響自主創新的信心，并最終影響船舶工業技術創新體系的建設與發展。

 

三、保障中國船舶工業技術創新效果的對策建議

 

要實現2015年我國成為世界造船強國的目標，必須有強大的技術作支撐。一方面。采用模仿創新的方式快速引進我國船舶工業發展最急需的關鍵技術，促進我國船舶工業技術結構的升級;另一方面。對引進的新技術進行消化吸收，加快自主研發的步伐，提高我國船舶工業自主創新的能力，這將是我國船舶工業未來技術創新的重點，也是我國實現造船強國目標的關鍵。我國船舶工業必須克服技術創新過程中存在的問題，保障技術創新的效率與效果。

 

1　堅持以引進技術入門，以自主研發為本。自主開發和擁有自主知識產權是我國船舶工業與國外船舶制造先進國家存在差距的關鍵所在。我國船舶工業許多技術始終停留在“引進——模仿——再引進”的低級發展過程中，船型的設計開發能力、高技術、高附加值船舶的建造技術等距離國外先進造船國家還有很大的差距，究其原因是我國船舶工業的自主研發能力不足。

 

由于形成自主研發能力并非一日之功。因此。我國船舶工業必須走技術引進與自主創新相結合，并以自主創新為根本的技術創新道路。必須改變我國船舶工業一直以來重視技術引進，忽視自主研發的局面。大力提高自主創新的支持力度。

 

2　有效整合技術創新資源，提高自主創新能力。提高自主創新能力是實現我國船舶工業由大到強轉變的唯一途徑。經過多年的模仿創新，我國船舶工業已經積累了豐富的技術基礎、知識經驗和人才資源。有效地整合這些技術創新資源，提高我國船舶工業的自主創新能力，是我國船舶工業擺脫低水平技術創新，實現重大關鍵技術創新的重要途徑。

 

船舶建造企業、科研院所和高等院校是我國船舶工業技術創新的主體，通過建立一定的共享平臺，加強三方的人才資源交流、知識共享和創新成果共享，并提高三者的科研合作力度，實現創新能力的互補。形成我國船舶工業自主創新的合力。

 

3　加強船舶工業技術創新服務體系建設。加快船舶工業技術創新的步伐，提高船舶工業技術創新的效果，離不開技術創新服務體系的有力支持。技術創新服務體系的建設包括研發能力的建設、人才資源的培養、技術創新的戰略規劃、組織機構的建設等多個方面。根據中國船舶工業技術創新的現狀，重點應加強研發能力的建設與高層次專業人才資源的培養，為我國船舶工業技術創新特別是自主技術創新建設良好基礎。

 

4　有計劃、有針對性地引進技術。技術引進要為推動自主創新服務。我國船舶工業要根據當前的技術狀況，分析未來技術需求的方向，有計劃、有針對性地引進技術，制定技術引進中長期規劃，避免盲目引進，切實滿足自身需求，達到真正提升技術水平的目的。

 

5　進一步完善專利法律、法規的建設。為技術創新提供良好的競爭環境。為了給技術創新提供良好的競爭環境，有必要采取措施加強專利法律、法規的建設與執行機制。其中包括：一是完善相關法律、法規的建設：二是加強知識產權的宣傳力度，提高社會各界的知識產權保護意識;三是加強專利合同管理，建立專利合同登記備案制度，積極引導專利人對專利技術的推廣和應用，提高專利技術的產業化水平。

 

四、結論

 

篇5

汽車工業已成為我國國民經濟的支柱產業，在經濟發展中占據重要的戰略地位。與世界發達國家相比，中國汽車工業尚存在較大差距。對此，國有品牌汽車企業理應大力推進技術創新，優化產品質量和性能，使中國汽車工業迅速壯大，并在全球性競爭中立于不敗之地。

技術創新對我國汽車產業發展的戰略性意義

汽車工業的發展與當代高新技術發展同步俱進。汽車工業的歷史就是技術進步和創新的發展史。現代高新技術的成果對汽車工業的作用日益明顯。未來十年，微電子技術將使汽車充分智能化，傳感技術的廣泛使用、實時對話、高流量的網絡傳輸、故障預警……汽車將變成一臺“流動的計算機”。汽車工業的科技進步將觸發新的技術革命。

技術創新及其模式的選擇是民族汽車工業迅速崛起的突破口。綜觀中國和日本兩國的民族汽車發展史，境況很相似，我們看到了技術創新在發展民族汽車工業中的重要性。二戰后，汽車企業巨頭豐田和日產都在學習轎車制造技術。日產更多地依賴外國技術，曾采用了CKD方式組裝英國車，豐田也不得不大量依靠模仿和反求工程，但一直堅持自主學習，且把工廠當作實驗室。當時，歐美企業的官僚組織接使研發和生產眼中脫節，豐田企業卻把研發與工藝、銷緊密結合系統思考和改造。結果是：豐田比日產具有更強的組能力，并創造出了精益生產方式；而日產落伍了，在90年代還一度陷入困境，不得不引入外資進行重組。 國有品牌汽車的技術創新是提升我國民族汽車產業水平的關鍵。改革開放到21世紀初，我國汽車產業發展主要走的是合資道路，其初衷是指望在經濟和技術上得到扶持。實踐證明，長期停留于“進口替代”是無法從根本上提升民族汽車工業水平的。我國大多數汽車合資企業的常態是自主開發能力及水平低，開發周期長，缺乏有產權的高端技術，不具備與時俱進的整車開發能力，而主要靠外資方引進，這嚴重阻礙了民族汽車產業的發展

民族汽車產業技術創新的發展現狀和問題

1、合資模式制約了我國汽車企業的自主創新和發展

為了牟取高額利潤，合資公司外資方采取在母公司研發，東道國方連一個螺絲都不能改動，以極力防止技術擴散。當然“好成績”也迎合了過期的短期利益的需求。我們曾看到中國各地汽車企業競相擴大規模，數千億投資形成了數百萬輛生產能力的裝配車間，二不是競爭力強大的汽車工業。數據表明，從80年代到“十五”末，汽車產量不斷增加，而自主品牌的市場占有率一直呈下降趨勢。2004年，包括轎車MVP、SUV在內，國外品牌占78.7％，自主品牌僅占21.3％；引進技術占89.4％，自主開發的只占10.6％；2005年，轎車自主品牌只占20％左右。

2、國有品牌企業的技術創新意識在增強和思路在改變

目前，大多數大中型國有品牌汽車企業在技術開發過程要經過商業分析――技術開發――市場實驗――營銷策劃――商品化等階段。這表明。他們已經在逐步增強自主創新能力，從單純依靠技術引進向自主研發轉變。奇瑞、華晨等后起之秀更是加大新產品開發力度，其研發已向高性能發動機、高端變速箱延伸，其產品推向市場的周期也在縮短，奇瑞和吉利幾乎每年都能推出一個以上的新品或換代產品，以填補產品線的不足，使品牌產品系列化。

3、中小國有品牌汽車企業在技術創新中起到了表率的作用

近十年來，一批民營企業和未合資的國企，如奇瑞、昌河、比亞迪、吉利、中華、哈飛、力帆、中興、夏利等品牌廠，采用自我設計、委托開發和產品咨詢相結合的集成開發模式，在產品上成績顯著，據2005年《中國汽車統計年鑒》，上述品牌的經濟型轎車已在我國前十強中占據主導和領先地位，僅以奇瑞為例。該公司用9年建成了五大系列車型，僅2003年就推出QQ、東方之子和旗云三款車型，2006年奇瑞乘用車總銷量達到了305236輛，殺入行業四強，成為首家突破年銷乘用車307萬輛記錄的自主品牌。

改革開放后，合資公司逐漸整合了我國主要的汽車關聯企業，新辦內資汽車企業岌岌可危。雪上加霜的是，國家對中小汽車企業一度僅以提高門檻的方式，限制他們準入和發展。奇瑞、吉利等企業的自強不息的精神和自主創新的做法，給其他民族汽車企業做出了榜樣。他們的成功還帶動了一大批相關產業的發展，在相當程度上，拯救了民族汽車產業。對此，我們希望《中國汽車產業“十一五”發展規劃綱要》早日出臺。

國有品牌汽車企業技術創新模式及其推薦

技術創新模式的選擇是快速提升企業技術創新能力的關鍵，根據創新戰略理論，結合日、韓等國的經驗和我國國情，現對適合于民族汽車企業的技術創新模式進行歸納。

1、以奇瑞為代表的技術改進性創新模式

所謂技術改進性創新，是指企業通過消化吸收引進的技術，掌握其基本原理和專有技術后，在技術積累的基礎上，逐步形成自己的研發能力，并根據市場的需求，對引進的技術進行改進的創新過程。其特點如下：(1)技術改進性。創新者同樣需要大力投入對率先者的技術進行完善和深度開發；(2)技術和市場的跟隨性。創新者做技術和市場跟隨者，節省技術和市場開發的前期費用；(3)資源投入的中間聚積性。創新者將省去前期投入，創新集中于產品設計、工藝制造、裝備改造等的中游環節；(4)創新的被動性。即知識產權的法律保護壁壘制約和影響創新的實際效果。奇瑞公司揚長避短地利用此模式，走出了一條成功的技術創新之路。

模仿的價值原則。一百年的技術落后只有靠模仿，對中小汽車企業更是如此。奇瑞的研發體系基本上走出了逆向開發――此模式的第一個階段。例如，QQ就是奇瑞逆向開發的杰作。QQ的外觀設計被公認為更優于原型車。雖然外界不時有抄襲的指控，但這不能掩蓋奇瑞設計團隊的創新和對客戶價值的創造。沒有圖紙和數模條件下的反求工程，由于沒有證據，因此夠不上侵權。

及時的角色轉換。一味模仿必然使技術跨越帶來的后發優勢不斷遞減。唯一的辦法是持續提升創新能力。從2002年起，奇瑞逐漸脫離模仿者的角色，向此模式的第二個階段，即正向開發階段進軍――首先做早期的概念設計，然后在此基礎上進行分解、反復優化和試驗，最后產品出線。此階段對人員和能力知識的要求非常高。但怎樣盡快接近和達到世界水平呢?當然單靠自己的力量很難做到。奇瑞采用了合作開發模式。結果，在最短的時間內，奇瑞具備了整車和主要零部件的正向開發能力，迅速在國內轎車市場占有了一席之地。

2、適合眾多企業的合作開發模式

合作創新模式是指企業間或企業與科研機構、高校之間聯合創新的方式。合作創新一般集中在高新技術領域，根據優勢互補、成果共享的原則，以合作性研究開發為主。其優點是有利于創新資源的整合，縮短創新周期，分攤創新成本和風險，已成為技術創新日益重要的趨勢。適合我國汽車業的合作開發模式如下：

國內集群的聯合開發。以汽車電子技術為例，我國該市場的空間還很大，國外供應商紛至沓來，他們用40％的資本，控制了50％的市場，攫取了70％的利潤。這也成為了國內企業集團的一大課題。我們建議：諸如上汽、一汽等大型企業可充分利用自身的優勢和國家的優惠政策，吸引眾多的企業和院所參與創新，帶頭解決技術難題，并最終通過整體創新能力的提高使所有參與者均受益。

國內外企業的合作開發。我國汽車工業幾十年的發展走的是一條“引進技術一消化吸收一自己生產”之路。成本很高、引進技術有限、且受制于人的結果使得這條路越走越窄。此時，奇瑞人卻找到了一條既經濟又適宜發展的捷徑――與國際一流的公司AVL合作，委托開發核心技術。2005年10月奇瑞推出具有完全自主知識產權的ACTECO發動機(可達歐Ⅳ排放)。該機以優良的功效和節能性贏得了市場。截至2006年8月，此發動機已出口美國市場7000臺。它使奇瑞A520和新東方之子整車成本大大降低，品牌的競爭優勢凸顯。采用此模式不能使企業獨占創新成果而獲取絕對壟斷優勢。但如果企業能夠“以我為主”，掌握合作研發的主導權，就可克服此局限性。奇瑞與AVL的合作，奇瑞定制產品，AVL協助開發。奇瑞給AVL報酬，便成為創新成果的最大受益者。

篇6

【關鍵詞】優勢產業技術創新比較

1導言

經過多年的改革和發展,我國經濟發展與技術水平大大提高,但是在很多領域都缺乏核心技術,使得我國經濟發展后勁不足。因此,十六屆五中全會提出將“提高自主創新能力”納入國民經濟和社會發展規劃之中。在十七大報告中也指出:要更加注重提高自主創新能力。另外,我國區域的經濟發展不平衡,相應的技術創新呈現差異。而如何有效地實現本地區的技術自主創新,關系到地區經濟持續快速發展,緩解地域差距矛盾,促進社會和諧將有重要的現實意義。因此,眾多學者對技術自主創新進行了深入的研究,如,朱春奎(2006)對上海科教興市的人才、科研機構、企業自主創新能力等關鍵問題進行了研究;科技部與加拿大國際發展研究中心合作項目《中國西部區域自主創新戰略研究》,通過對我國區域自主創新基本狀況進行調研和概括,總結出不同區域提升自主創新能力的幾種有效做法。但是,根據邁克爾·波特國家競爭優勢的“鉆石模型”,一個國家或地區之所以能夠興旺發達,其根本原因在于它在國際市場上具有競爭優勢,這種競爭優勢源于這個國家的主導產業具有競爭優勢。對此,有些學者把區域技術自主創新與其優勢產業結合起來進行研究,如胡春力(2006)、陳芳平(2007)、石亞碧(2007)、Paci(1997)等,周元等(2006)認為對不同區域、不同形式、不同產業的自主創新應分類指導。然而,優勢產業存在層次性,如是國際性的還是區域性,這些不同層次的優勢產業的企業的技術創新存在較大的差異。當前,很多地區把很多產業均作為優勢產業,沒有進行劃分,使之缺乏支持的重點和層次性,對于經濟的科學發展不利。基于此,本文首先以重慶市汽車摩托車產業及高薪技術產業為例,對不同優勢產業的技術自主創新進行比較,然后探討不同層次的優勢產業的技術自主創新的模式。

2重慶市優勢產業確定與劃分

在2001年,余魯提出了重慶市需要重點發展的優勢產業:

(1)第一產業:①優質、高產、穩產的糧食作物種植業;②高品質肉畜、家禽養殖業;③優質水果、經濟作物。

(2)第二產業:①交通運輸設備(如汽車、摩托車等)制造業;②電力生產供應業;③黑色金屬冶壓業;④新型醫藥工業;⑤新型建材業;⑥電子業;⑦糧油等食品加工業(重點是綠色食品);⑧建筑業。

(3)第三產業:①交通、通訊產業;②信息咨詢業;③房地產業;④旅游業。

文婷(2006)通過研究分析認為機械制造工業、醫藥業、化工工業、冶金工業、煙草加工業電子信息工業等6個產業是重慶市的優勢產業。

另外,重慶市政府也確定了一些優勢產業,如汽車、天然氣、鋁、農產品等產業。但是這些優勢產業處在什么地位,是具有國際優勢、國內優勢,還是西部區域優勢、還是重慶市范圍內的優勢?沒有清晰地劃分,不利于技術自主創新。因此,我們首先采用區位“比較優勢”指標來判斷重慶市的優勢產業。

以“區位優勢”為評價指標,對LQ>1的初步確定為優勢產業。通過利用國家統計局和重慶市統計局的數據進行分析,我們確定了重慶市12個優勢產業,并按LQ的大小對相對優勢產業排序,如表1。然后,對這12個相對優勢的產業與國際、國內其它省份的產業比較發現:重慶市沒有國際層次的優勢產業,只有汽車摩托車產業具有全國層次的優勢,而其他相對優勢的產業(如表1中的前10相對優勢產業)只具有西南地區或重慶市區域層次的優勢。

3不同優勢產業的技術創新過程與模式差異

根據前面的分析,重慶市的交通運輸設備制造產業(汽車摩托車產業)屬于全國層次的優勢產業,而高新技術產業(電子技術、儀器儀表控制等產業)還處于發展階段,產業優勢不明顯。從創新的過程看,雖然有些產品的技術創新過程有些差異,但是重慶市的交通運輸設備制造產業產品的基本創新過程基本類似,典型過程是:市場調查、技術預研、技術開發總體設計、詳細設計、生產試制、試用、技術改進、小批生產、規模生產等九個階段。同樣,高新技術產業的產品技術創新的典型過程是:市場調查、技術跟蹤、產品定義、軟、硬件開發、聯調、測試、中試、試用和推廣等九個階段。對此,本文從五個方面對兩者的技術過程創新對比分析,總結出技術創新的共同特點與差異。

3.1創新過程差異

兩者在技術自主創新的核心流程都包含創新發起(市場調查)、產品創新和創新擴散(推廣)等階段(活動),創新的發起與產品創新部分地融合在一起,而產品創新與創新的擴散不同程度地融合。

對于交通運輸設備制造業,工藝創新在產品技術創新中占有舉足輕重的地位;而高新技術產業雖然也有工藝創新活動,但其重要性較之產品創新要低得多;由于高新技術產業的產品一般是模塊化的,其中的各個模塊是以不同批量生產的。因此,其技術創新過程中存在著中試階段,其工藝創新是在中試階段中進行的。而運輸設備制造業技術創新也同樣有中試階段。

3.2產品創新差異

企業內部研發部門是產品創新的主要部門,也是產品創新的主要技術來源,外部信息也直接反饋到研發部門中去。對于交通運輸制造業和高新技術產業,其產品包含了許多外購設備,因此這些設備的供應商也是技術創新的重要來源。而高新技術產業的技術自主創新則很少來自供應商。

在高新技術產業中,企業把創新的人力、資金和時間大部分都集中在產品創新活動中,研發部門是主要的創新部門。而對于交通運輸制造業,除了研發部門是技術創新的主要部門外,從事調試和測試的部門也在產品創新中起著重要的作用。

3.3工藝創新差異

工藝創新只對兩類產業都存在,其中生產部門是工藝創新的主要部門,也是技術和信息的主要來源。高新技術產業在中試階段消耗了較多的人力、資金和時間,而交通運輸制造業有很大一部分是用于工藝創新。

3.4創新擴散差異

對于交通設備制造業與高新技術產業,生產部門是技術創新擴散的主要實施部門。但是,高新技術產業的質量、測試部門對技術創新的擴散也起到了重要作用。

3.5創新資源差異

科技人員、資金、企業聲譽、外部關系網等是技術創新成功的重要資源。無論是交通設備制造業與高新技術產業,人才與設備都是重要的創新資源。其中交通設備制造業,設備是最重要的創新資源,因為該產業的技術非常成熟,要對產品進行技術開發,提高產品質量與性能,必須由相應的加工設備支持。但是,高新技術產業的技術創新重要資源是人才,因為高新技術產業的核心是軟件與硬件的設計與配合,對于硬件則可以從市場上購買,而軟件的開發是很難從市場獲得的,必須由相應的軟件開發人員完成。

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關鍵詞： 產學研；技術創新；模式

Key words: cooperation of industry，academe and research；technical innovation；pattern

中圖分類號：G647文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2012）15-0004-02

0引言

產學研合作是指企業(或產業)、高等學校、研究開發機構在政府、中介機構、金融機構等的大力支持和協同下，按照一定的機制或規則進行結合，形成某種聯盟乃至獨立的實體，合作進行新技術的研究開發和應用、人才培養、實驗設備和儀器的合理利用等，不斷進行知識和技術的轉移、消化、吸收和再生產，以實現技術創新、人才培養、社會服務、產業發展、經濟社會進步等功能的過程。[1]這種活動的產生既需要合作主體之間有效的互動，又需要一定的外部環境作為支撐。本文在對陜西省產學研合作的技術創新條件做出分析的基礎上，提出適合陜西省產學研合作創新發展的模式類型。

1陜西省產學研合作技術創新優勢條件分析

1.1 人力資源豐富陜西省是國家重要的高等教育基地，人力資源豐富，現有普通高等院校76所，全省在校的大學生有近百萬人。高校學科門類齊全，基本上覆蓋了所有的學科領域，很多學科水平位居全國前列，全省共有142個專業學科（二級學科）。在高層次人力資源方面，陜西共擁有兩院院士49人，擁有國家級有突出貢獻的中青年專家78人，省級突出貢獻專家915人，新世紀百千萬工程國家級人員84人，享受政府特殊津貼專家1783人。國有企事業單位專業技術人員73.11，科技活動人員有15.32萬人，其中R&D人員所占比重為43.08%，陜西的優勢學科具有堅實的理論基礎和雄厚的科技創新實力，能夠為陜西經濟社會發展，特別是新興主導產業發展提供技術和高層次人才支撐。

1.2 科研機構多陜西省的科研機構眾多，共有各類的科研機構1061家，其中省部級的獨立科研院所有97所；有國家級重點實驗室12個，國家級工程技術研究中心13個，國家部門專業專項實驗室和國防重點實驗室72個，國家大型科學工程和野外觀測臺站7個，國家行業質量監督檢驗中心、分析測試中心和計量中心43個，省部級重點實驗室57個，省級工程技術研究中心55個，省級工業技術研究院3個，各類測繪與勘查設計及研究機構420個。

1.3 科技活動經費投入增加2009年，全省R&D經費支出為189.51億元，較“十五”期末翻了一番，較上年增加46.23億元，增長32.27%，高于全國增速6.5個百分點。R&D經費投入強度（R&D經費支出占當年地區生產總值的比重）是衡量地區自主創新能力的重要指標。2009年，陜西省R&D經費支出居全國第10位，R&D經費投入強度為2.32%，居全國第4位，僅次于北京（5.50%）、上海（2.81%）、天津（2.37%）。

1.4 科技成果總量持續增加2009年陜西省專利申請量為15570件，授權量為6086件，其中發明專利申請量、授權量分別為5858件和1341件。同時，科技成果登記總量也在持續上升，2009年達到了518件。比2004年增長了62.16%。2009年，陜西省登記的科技成果中應用技術成果所占比例最大。應用技術類成果417項，占登記的科技成果總數的80.50%；基礎理論類72項，占13.90%；軟科學29項，占5.60%。這些都說明陜西省的科技成果的實用性在不斷增強，陜西省也加大了對科技成果的轉化。

2陜西省產學研合作技術創新條件劣勢分析

2.1 企業技術創新投入不足企業自身技術創新投入不足，2008年，陜西規模以上工業企業科技活動人員占區域總額的58.29%，低于全國平均水平近5個百分點；科技活動經費籌集額占總額的45.06%，低于全國平均水平（67.52%），在科技活動經費籌集額中，全省規模以上企業獲得政府科技資金投入位居全國第三，占到其科技活動經費籌集額的17.1%，是全國平均水平的4.6倍，位居全國第一。而上述企業自身投入占比低于全國平均水平20個百分點。

技術創新發展非常不平衡，企業技術創新合作缺位等問題比較突出。2008年，全省大中型工業企業撥給研究院所及高校科技經費2.23億元，僅占到其科技經費支出的1.96%；大中型工業企業購買國內技術1.88億元，占到全國總量的1.13%。現有的合作，也主要以企業向高校、研究院所一對一地委托項目，高校、研究院所組建臨時性項目組的形式進行，缺乏深層次的戰略合作。

2.2 中介機構體系不完整2009年，北京市有中介組織9000多家（年收入在5000萬元以上的85家），而陜西同期僅有396家，科技中介服務機構只有100多家，科技中介機構發育不完善，突出表現為四個方面：一是信息不對稱。各中介機構各自為戰，沒有形成統一的信息推廣與交換平臺，只有40.2%的技術轉移機構擁有獨立的網站，8.9%的機構擁有對內管理和對外推廣的數據庫系統。二是技術經紀活躍度不高。具有技術經紀業務的中介機構僅占32.6%；71.7%的中介機構的技術經紀人比例在5.0%；有26.1%的中介機構沒有技術經紀人。三是復合型人才缺乏。57.6%的中介機構認為需要進一步改善本機構的人員結構。四是工作經費少。財政資金和政策支持力度弱，84.8%的技術轉移機構工作經費在100萬元以下。由于目前科技中介機構的現狀，在陜西高校科技成果轉化中沒有發揮應有的作用。

2.3 科技成果轉化率低2008年陜西高校承擔國家863計劃148項，在開展項目過程中進行了成果轉讓的29項，占項目總數不到20%。2009年陜西高校共實現技術轉移項目交易額3.35億元，其中本地單位購買技術實現交易的1.0億元，占29.9％，外地單位購買技術實現交易是本地的兩倍多。高校專利的技術轉移額600萬元，在本地進行的專利技術轉移額80萬元，僅占總交易額的13.3％。企業對于科技成果需求不旺，缺乏動力。2009年，我省通過技術市場轉讓的科技成果，近五分之四流向省外，只有五分之一在省內就地轉化。科技資源優勢與支柱產業發展結合不緊密、產學研合作比較松散、整體的組織配合性不強，對陜西省支柱產業的支撐作用不強。

3陜西省產學研合作技術創新模式建議

3.1 人才培養型產學研合作創新模式可通過聯合辦學以及共建研發基地的方式，形成產學研辦學機構或者建立戰略聯盟及研發院，為陜西省高新技術和裝備制造業、國防工業加快先進科技成果產業化，搭建產學研結合平臺。

3.2 研究開發型產學研合作創新模式可整合高校與研究機構的實力，形成與企業關鍵技術需求相結合的研發模式。也可采用技術轉讓和技術服務的方式。[2]高校和研發機構把直接應用于企業的成熟技術一次性轉讓給企業，實現兩方共贏。

3.3 主體綜合型合作模式高校、科研院所與高新區共同創辦大學科技園區，轉化高新技術成果，孵化高新技術企業，培養技術和管理人才，發展高科技產業。[3]

3.4 聯建型產學研合作創新模式高等院校、科研院所在項目的研究與開發上，可以與企業合作，各方相對獨立，優勢互補，以協議、合同等方式形成技術與人才供求的長期或臨時聯建體。高校、科研院所及企業進行全方位合作，簽訂長期全面合作協議，建立有效合作機制。

參考文獻：

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引言

在全球經濟一體化背景下，各個國家之間的聯系也日益緊密，在現代科技水平的推進下，社會生產力水平得到了極大的提升。在世界經濟格局中，要想取得一席之地，必須要加強工業改革，從傳統工業轉化為新型機電技術產業。

1機電技術應用的主要內容

一般機械零件都是由發動機、啟動、傳動專向、曲柄連接等這幾個重要的部分組成的，如果要想使機械在使用過程中提高工作效率，就要提高各個零件的工作性能，從而優化設備的性能。目前，很多鋼材原料機械產品在市場上已經瀕臨淘汰，主要原因是質量大，工作效率低，使用期限較短，所以需要尋找新的原料來制造機械產品。目前，學界已經尋找到新的材料來代替鋼材，利用非金屬的高分子合成材料來制造機械產品，其優點是硬度大、質量小，可以提高機械的工作效率，并且也避免不必要的資源浪費。

2機電技術發展的主要特征

機電技術的發展僅僅只有幾年時間，但是發展速度非常迅速，技術革命速度快，自從20世紀60年代機械技術誕生之后，就開始在各個領域中得到了推廣。長時間的發展也推動了各領域技術的變革，促進了社會生產力的發展。當計算機時代到來之后，計算機技術和微電子技術日益成熟，將計算機技術與機械技術相結合就形成現在的機電技術，使得機械技術發生了質的變化，無論是在機械的構成和功能、技術結構，還是在相關的管理生產模式上，都發生了翻天覆地的變化，這是對傳統技術模式的創新和變革。

3機電技術發展前景

3．1光電技術的應用

光電技術應用在日常生活產品中是比較常見的，而且可以改善機電技術的動力，提升傳感的敏感性，是機電技術的一個延伸，在社會生產中有較好的發展前景，且運用在機電系統中可以提高系統處理信息的能力。將光電技術運用在新研發的機電產品當中是以后機電產品的一個發展趨勢。

3．2智能化機電技術的應用

隨著社會的進步，科技在不斷的發展，機電技術也開始朝著智能化、人性化趨勢發展，這主要體現在智能化的信息處理系統中，機電技術的產品智能化系統可以快速處理各種信息，這些主要歸功于信息技術與模糊技術的迅速發展，這些技術的成熟為機電技術的智能化發展奠定了基礎。信息技術中的芯片技術與軟件技術的應用可以更好地提升系統結構的復雜性，改善保證系統的兼容程度，智能化的機電技術必然成為未來的重要發展趨勢。

3．3仿生化機電技術的應用

機電技術未來的發展走向會越來越智能化，系統智能化、自動化程度、信息控制裝置的自動化程度會越來越高，這些都會是機電技術的未來發展趨勢，且未來的機電技術的工作狀態就和生物的習性一樣，當系統處于動態的狀態下，該裝置穩定;當系統處于靜態的狀態下，該裝置處于不穩定的狀態，這是極其人性化和智能化的，人們將機電技術產品融入了仿生化特征，但是實現這種仿生技術還需要進一步研究才能夠得到推廣和普及。

3．4微型化機電技術的應用

機電技術微型化產品的生產已經成為了現實，我國在生產半導體產品時，已經在實驗室應用蝕刻技術生產出亞微米級的半導體元件，如果將這種技術應用在實際產品中，將非常有利于人類社會的發展。將這種技術應用在機電技術中，可以更好地將機械系統的控制器與部分裝置區分開來，實現裝置的有效融合，提高產品的質量，縮小產品體積，這樣即可有效提高機械的工作效率。因為有之前半導體的亞微米級產品的研制成功，筆者相信，在未來這種亞微米級的機械產品也會逐步研發成功，并占領機械產業的部分市場，但是這條路依然任重道遠。

3．5環保化的發展趨勢

現階段，隨著工業的不斷發展，人們的生活質量以及人均收入水平都得到了顯著提高。與此同時，資源也在遞減，且很多資源具有不可再生的特質。為此，國家相關部門應對環境保護引起足夠的重視，廣大群眾也要樹立環境保護的意識，在生產和生活中秉持可持續發展的理念，以此使我國的綜合實力得到顯著提升。在此基礎上，機電技術可以更好地發展，在使工業生產領域產生一定經濟效益的同時，可以最大限度地降低污染，對于環境起到一定的保護效果。為更好地實現這一目標，相關人員要采取行之有效的對策，致力于科學技術的革新，并對污染物進行回收和有效處理，積極為機電技術的應用探索出可再生的新能源。

4結語

機電技術有著光明的發展前景，但是仍然需要一個較長的發展過程，而且機電技術不只是一門單獨的技術學科存在，它是融合了多種技術，通過一定時間的融合、滲透才形成現在的機電技術，這也是社會生產力發展到一定階段所產生的結果，所以機電技術的發展直接影響著人類社會生產力水平，前途光明的機電技術也必然會帶動人類生產力的發展。

參考文獻:

［1］于世麟．煤礦機電自動化集控的發展與應用［J］．中小企業管理與科技(中旬刊)，2016(5)．

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一、技術創新的含義

弗里曼在1982年提出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化”。繆爾塞在80年代中期對幾十年來在技術創新概念和定義上的多種主要觀點和表述進行了較為系統的整理分析，在此基礎上，將技術創新定義為：“技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件”。技術創新是一個以從創造性技術構想出發到新產品市場成功實現為基本特征的層次性經濟活動的全過程，也就是說，技術創新是一個從新產品或新工藝的設想產生到市場應用的完整過程，它包括新設想的產生、研究、開發、商業化生產到產品的市場銷售和轉移擴散這樣一系列的活動。

二、我國中小制造企業的特點

中國的中小制造業企業作為中小企業是在中國工業化初始階段和經濟轉軌的過程中崛起的，因此，其具有所有中小企業的特點，同時作為一種行業，其也具有獨特的制造業的行業特點：首先，數量多，比重大。隨著我國市場的逐漸放開，國外的工業企業的大舉進入，以及本土企業的迅速崛起，造就了我國制造業行業以中小企業占絕大部分的格局，同時這也符合我國人口多、資源廉價、農村工業剛啟動的現實。其次，產出規模小，技術裝備水平低。由于我國中小制造業企業起步晚，并且生長在一個競爭異常激烈的市場環境中，受到來自國內外企業在技術、資源等方面的共同夾擊，在現代化進程中，很難很快實現企業“巨人化”，同時由于技術裝備水平低，大部分中小制造業企業都是資本密集型企業，特別是勞動密集型企業，并且能源消耗大。再次，投資主體多元化。在中國，行業結構具有非常明顯的中國特色，大型企業大多是由國家出資投資興建，因而多為國有企業，中小型企業多半為民營企業，我國市場逐漸放開，外資企業大肆進入國內市場。最后，組織程度差。中國的制造業企業，大企業是大而全，小企業是小而全，在生產領域專業化協作程度差，在銷售方面缺少固定的渠道。特別是在政府對中小企業的管理方面，沒有專門的法律，也缺少扶持政策，同時缺少發達國家那樣的社會服務體系。

三、當前我國中小制造企業技術創新存在的問題

中小制造業企業與大企業相比，無論從規模上還是從技術上都存在很大的差距，導致中小企業控制市場的能力不強。但是中小制造業企業規模小，機制靈活，信息反饋迅速，因此也具有大企業不具備的優勢，當前我國中小制造業企業技術創新存在如下問題。

1、資源配置落后

技術、資金和管理可以稱得上是制造業企業發展的三駕馬車，特別是制造業企業的核心競爭力來自于企業技術的不斷發展，中小制造業企業由于在資金和工作環境上都不能和大型企業相比，因此導致了中小制造業企業在人力資源方面處于絕對的劣勢。尖端創新人才的匾乏是中小企業技術創新的主要障礙。雖然，有的中小制造業企業家能夠在實踐中通過學習提高管理水平，有的卻因為學習能力不足，管理水平不高而制約了技術創新的開展。“技術做不強，管理跟不上”成為中小制造業企業技術創新的瓶頸。

2、組織結構簡單

中小制造業企業相比大企業來說，其內部組織層級少，管理幅度也不大，同時由于受現代管理思想的影響，中小制造業企業的組織建立很靈活，富有彈性，易于溝通，有利于減少內部信息交流中的損失，經營管理集中更易對多變的環境作出迅速反應，及時確定創新決策。

3、企業觸資難

中小企業由于自身資金實力不強，債務比較沉重、資信較差、還款無保證等導致外部金融機構不愿意在中小制造業企業上投資，中小制造業在發展上難以籌集到低成本資金甚至籌集不到資金，即使籌集到資金，企業利用銀行資金進行技術創新，則易形成過高的企業負債率而導致企業盈利微薄甚至出現負增長。我國中小企業大多屬縣(市)工業企業和鄉鎮企業，盡管企業希望依賴政府和銀行，但實際上90%的技術開發資金是由企業自己來承擔。因此，即使中小企業所選擇的項目有前景，但由于在技術創新過程中存在許多諸如技術、財務、管理等風險，好項目不一定就意味著成功，必須具備相當的財力和物力，而中小制造業企業的實力不強，融資能力有限，導致中小制造業企業的資金來源比較單一，資金緊張，難以滿足技術創新過程中研究與開發對資金的需求。

4、國家政策扶持不夠

由于我國具有相當長的計劃經濟的歷史，因此，國家對于國有大型企業的扶持力度一直以來很大，常年的積累導致了我國大型制造業企業的硬件和軟件配置水平相比中小制造業企業具有很大的優勢，以往國家的技術改造投資幾乎全都集中在大型國有企業，對中小企業的技術改造不夠重視。就現在的現狀來看，我國中小企業的技術創新受政府資助也不多，導致了我國中小制造業企業面對重大技術創新往往有心無力。雖然近幾年我國政府在支持中小企業的做出了不少努力，但是在中小企業技術創新上所作的工作依舊是缺乏的。我國對于中小企業的支持不具有系統性。對于中小企業技術創新在稅收及財政政策上沒有優惠政策，而且政府雖然有中小企業創新投資基金，但是其規模和運營方式都是不夠成熟，而且基金沒有固定的資金來源。這些都是我國政府在促進中小企業技術創新上的不足。而且很多政策制定了，由于各種原因并沒有完全落實也是政府對中小企業技術創新支持不夠的原因。

5、創新成果保護難

在我國，雖然有多種保護知識產權的法律存在，但是知識產權侵權案件經常發生，而對于中小制造業企業來說，一旦自己的專利技術被盜，就會對企業的收益產生嚴重的影響，增加了技術創新的風險，一旦知識產權受到侵犯，中小制造業企業要么選擇昂貴的訴訟費要么選擇接受知識產權被盜帶來的經濟損失。

四、中小企業技術創新模式的比較分析

按照不同的標準，技術創新模式有著不同的劃分種類，而按照不同標準劃分的技術創新模式，其在內容上是有交叉的，基于自主創新、模仿創新和合作創新模式在內容上能夠最大限度地互補，同時中小制造業企業更熟悉的就是自主、模仿、合作三種創新模式，因此本文將就這三種模式進行分析。

1、中小制造業企業自主創新模式分析

自主創新模式是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商品、產業化和國際化，獲取商業利益的創新活動。自主創新具有率先性，通常只能有一家，其他都只能是跟隨者。自主創新有時也用來表示一國的創新特征，與技術引進相對，僅指依靠本國自身力量獨立開發新技術和實現創新過程的活動。自主創新所需的核心技術來源于企業內部的技術積累和突破。另外，技術創新后續過程也都是通過企業自身知識與能力支持實現的。

對于中小制造業企業來說，要發展壯大必須建立自己的核心競爭力，而自主創新是構建核心競爭力的唯一有效手段，可以說進行自主創新是市場競爭的需要，同時也是企業發展壯大的不一選擇。但是并不是所有的中小制造業企業都適合于采取自主創新模式戰略，就大多數的中小制造業企業來說，他們很渴望成長壯大，創新的欲望也很強烈，但是其在創新資源上還是非常缺乏，首先，技術基礎和技術積累不雄厚，完全依靠企業自身的技術能力開展創新活動，短期內很難提高創新的檔次和效率。其次，中小制造業企業無法承受自主創新的長期投入，為了避免半途夭折，許多中小制造業企業寧愿選擇放棄自主創新。

2、中小制造業企業模仿創新模式分析

模仿創新模式是指創新主體通過學習模仿率先創新者的方法，引進、購買或破譯率先創新者的核心技術和技術秘密，并以其為基礎進行改進的做法。模仿創新由于其起點不高，是現行各國企業為了縮小和技術領先企業之間的差距而普遍采用的創新行為。中小制造業企業的模仿創新在引進技術的同時，還要注意對引進技術的消化、吸收、鞏固和超越。其中，“超越”是對技術引進更高一層的要求，是進行技術返銷的重要手段。

大多數中小制造業企業的研究開發能力都很弱，技術水平與大型企業存在相當大的差距，模仿創新是獲取技術后發優勢的客觀基礎。同時，工業經濟的發展和創新模式的演進過程都表明，模仿創新模式是各個企業都不能逃避的創新手段。日本中小制造業企業的崛起就是最好的證明。綜合來說，模仿創新是中小制造業企業接觸先進技術的捷徑，并且通過模仿創新，中小制造業企業還可以規避自身在技術創新方面的劣勢，避開了研發的高額投入。

3、中小制造業企業合作創新模式分析

合作創新模式是指企業間或企業與科研機構、高等院校之間聯合開展創新的做法。合作創新一般集中在新興技術和高技術領域，以合作進行研究開發為主。如果說模仿創新和自主創新屬于企業的內部創新，那么合作創新可以稱為一種外部創新，它的出現是由于信息、經濟、技術全球化，隨著全球化的到來，企業的競爭加劇，技術研發的難度也不斷加劇，有時候為了攻克一個技術瓶頸單靠單個企業的力量越來越困難，與此同時隨著企業組織結構的虛擬化給借助外部科研力量來完成技術攻關創造了硬件條件。

中小制造業企業的創新實力相對較弱，在一定的情況下選擇合作創新也是不可避免的，但是進行合作創新，首先要選擇創新資源上最能體現互補的合作者，從而達到資源的配置效率最大化。另外，在合作創新的過程中，為保證合作的順利開展，需要能夠準確預測出可能的風險，并通過合作協議的法律形式來明確各方面的權、責、利，建立必要的監督和保障機制，保證合作目標的實現。

五、結束語

通過上面的分析發現，對于中小制造業企業來說，自主創新、模仿創新與合作創新是三種不同的技術創新方式，互相之間也不具有代替性，各自具有不同的優勢和劣勢。因此，對于中小制造業企業來說就不可能選擇一種萬能的創新模式來包括這三種模式，中小制造業企業應該如何選擇適合自己的技術創新方式成為保證創新成功必須要解決的一個問題。中小制造業企業進行技術創新模式的選擇時應遵循以下原則：戰略一致原則、環境匹配原則、適宜原則、效益性原則和技術積累原則。此外，中小制造業企業在新生、成長、成熟、衰退各個時期，都會受到政治、經濟、行業環境和企業所處的地理環境等因素的限制。在不同階段，所選擇的技術創新模式也是有所不同的。因此，企業必須結合自身技術創新的優勢和劣勢，根據市場需求環境的變化，合理定位，揚長避短，結合企業自身面臨的各種內外部關鍵性因素來選擇合適的技術創新方式。

【參考文獻】

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中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1005-0892（2013）09-0072-08

技術創新在社會生活以及市場競爭中扮演著愈來愈重要的角色，已無形中成為企業、行業乃至國家的重要競爭戰略之一。而技術標準作為技術創新競爭的成果之一，是內部研發的組成部分或是內部研發階段的延續，與技術創新相輔相成，存在緊密的互補關系。由于技術標準和技術創新本質上是相互影響的，關于技術標準是否促進或者阻礙技術創新，并不存在一個統一的答案。雖然技術標準在一定程度上可能表現出限制技術創新成果的選擇，但是與此同時，它也為技術創新成果的擴散提供了新的機會。技術標準化不僅是對技術創新的保護，更是新技術擴散的重要途徑。而Allen（2000）通過對比分析四個案例得出技術標準對技術創新正的作用遠遠大于其負的作用的結論。

在“技術專利化一專利標準化一標準壟斷化”的全球技術許可戰略中，企業實施技術創新戰略的最高目標，應該就是將自己的創新成果轉化為標準，然后推而廣之，使其成為“市場標準（即至少達到行業標準、國家標準，最高目標全球標準）”。那么實施怎樣的技術創新戰略，或者說采取什么樣的技術創新模式才能最大限度地將技術創新成果轉化為符合“市場準則”的技術標準呢？

一、技術創新的驅動力分析

技術創新從根本上可以分為原創創新和跟進創新，而跟進創新由于知識產權等相關方面的限制往往很難實現質的飛躍，更難以成為事實上和法律上的技術標準。因此，將技術標準與技術創新聯系起來時，最有價值的研究是對原創技術創新的分析和探討。創新的流程不是簡單的線性，而是不斷反饋修正的循環過程。當存在以下情況時，技術創新系統就應該對前向步驟進行反饋修正，以明確創新方向，確保創新質量：R&D環節表明技術創意存在欠缺時、產品設計階段表明技術開發存在問題時、市場開拓時表明產品設計可能存在問題。

從技術創新的驅動力層面來看，原創技術創新的主要驅動力是來自技術發展的驅動和市場需求的拉動。技術推動層面的技術創新主要依賴于新技術的自我更迭，它的焦點主要在于技術自身的進化發展，創新成果有可能偏離市場預期，導致技術創新的浪費。而市場推動層面的技術創新則主要依據市場需求導向進行相應創新，該種驅動模式提高了技術創新成果的有用性，但是有可能背離技術發展的規律，導致技術創新的無效。從經濟學角度來看，技術推動型技術創新更加注重創新質量，而市場拉動型技術創新則更有利于創新的效率。

從技術創新的主體層次來看，技術創新是由企業主導、行業協調以及政府影響等多方面綜合作用的結果。離開了企業主導，技術創新無從談起；離開了行業影響，技術創新將因無法獲取行業資源而降低創新效率；離開了政府的引導，則技術創新將無法明確競爭方向，方向不明確的競爭又會導致社會資源的浪費。

“技術推動一市場拉動”驅動力模式將技術推動與市場拉動兩種技術創新的驅動力融合在一起，并綜合考慮企業、行業協會以及政府組織的作用。該模式認為技術創新并不是由單一驅動因素所導致，也不是單一層次所能決定的，它是由各種內部以及外部等綜合因素所共同決定的。“技術推動一市場拉動”驅動力模式往往是在市場潛在需求的指導下，尋求潛在技術的新應用和多種潛在技術的綜合應用。這種模式的技術創新，往往開發出全新的產品，從而激活市場的潛在需求，形成新的市場，在一定程度上對產業結構產生了影響，這種影響通過上升為技術標準又反過來促進新市場需求的產生。圖1顯示了它們之間的互動關系。

二、技術標準的形成機制分析

市場標準的形成從來都不是一帆風順的直線式或者累計式的流程，迭代循環以及無用功是非常普遍的現象，但是這并不意味著標準的存在沒有必要。正是因為標準選擇的反復斟酌，才能為社會篩選出最具福利效應的技術創新成果。

在技術創新向技術標準轉化過程中有諸多影響因素，其中主要有：政府行為和行業組織、經濟的穩定性；產品的價格、分銷以及促銷；企業將技術創新轉化為技術標準的能力等。與技術標準相關的準入機制的不同政策導致不同的技術創新程序。同時，從創新的風險以及技術標準和網絡效應相結合產生的消費者福利兩方面平衡的角度出發，認為市場對技術標準形成的導向以及政府、行業協會對技術標準發展方向的導向同等重要（chinyelu Onwurah，2009）。然而，就目前現實中所有市場標準的形成機制來分析，它們基本上都是由基于市場導向或者基于行業協會、政府指導這兩種機制所形成的。

1 技術標準的市場形成機制

Luis Cabral和David Salant（2008）認為遵循市場自身的運作機制，保持多標準并存競爭的情況不僅有利于維持高標準的技術創新支出，同時比政府或者行業協會指導形成的標準具有更高的消費者盈余和社會福利。從這個角度來看，技術標準的市場形成機制更能保證篩選出最符合市場預期的技術創新成果，從而使消費者福利達到最大化。

由于占據技術標準的實體將會得到巨大回報，因此假定理性創新主體都會選擇技術創新。假設有技術創新成果的個體為S，無技術創新成果的個體為N（如圖2）。若市場狀態為（N，N），表明市場上不存在技術創新成果，此時市場上不存在嚴格意義上的技術標準；若市場狀態為（N，S）或者（S，N），表明市場上存在單一的技術創新實體或者一組技術創新實體，此時毋庸置疑，該單一的技術創新實體將成為技術標準的持有者，或者該一組技術創新成果經過協商或者競爭，最終形成單一技術標準或者幾種技術標準并存的狀態；若市場狀態為（S，S），則此時市場上每個實體都有自己的創新成果，那么技術標準占據地位的競爭也最為激烈，但最終經過協商或者優勝劣汰式的競爭，市場上形成單一技術標準或者幾種技術標準并存的狀態。

與此同時，市場上無技術創新成果的實體也可以通過創新投入從而擁有技術創新成果，從而形成一種標準形成機制的循環。

2 技術標準的行業協會、政府指導形成機制

由于占據技術標準的實體將會得到巨大回報，因此假定理性創新主體都會選擇技術創新。根據囚徒困境理論，假設市場上只存在兩個技術創新實體，如果市場上不存在行業協會和政府的指導，技術標準的形成純粹由市場主導形成，那么此時技術標準的形成是由各個創新實體通過自身實力或者惡意競爭來影響消費者基數，這種途徑往往導致整個市場選擇出總社會福利最差的均衡狀態（如圖3）。

如果存在A和B兩個實體，A實體進行技術標準惡意競爭，對方維持現狀，那么進行惡意競爭者將得到3份回報，而維持現狀者將得不到任何回報。如果A實體維持現狀，而B實體進惡意標準競爭，那么A實體得不到任何回報，而對方將得到3份回報。經過權衡，A實體會選擇惡意競爭以得到1份穩定的回報，B基于同樣的考慮，也會選擇惡意競爭，那么它也會得到1份回報，這樣總的社會福利等于兩者之和為2份回報。而如果雙方都不進行惡意競爭的話，每個實體將會得到2份回報，那么總的社會福利為4份回報。然而，在不存在正的外力引導作用的情況下，基于經濟人的自利行為假設，每個參與者最終會趨于選擇惡意競爭，使得總社會福利為最小值。

此時，行業協會以及政府組織的引導作用不僅是重要的，而且是最為重要的。他們通過對技術標準制定相對明確的技術標準方向，或者促成各個技術創新實體協商確定一個或多個并存的技術標準，亦或制定相應的失信懲罰措施等來規范競爭市場，那么就可以一定程度上改變技術標準競爭的方向，形成良性競爭，實現社會福利的相對最大化。研究表明，當存在“市場失靈”等因素可能導致技術標準化過程中標準的兼容性差、標準的廠家偏向、對弱勢廠商的壓制等，以及當標準涉及到產品質量、安全、健康以及環保等與消費者切身利益相關的產品類標準、基礎性標準的公共性問題時，行業、政府的直接干預是必要的。

綜上所述，盡管市場根據用戶基數選擇技術標準具有很高的效率，也更能適應消費者預期。但是市場自身的選優機制也存在無法避免的缺陷，最為重要的就是惡性競爭導致社會資源的浪費，技術發展方向錯誤，從而最終導致消費者福利受損。因此，行業協會以及政府對技術標準的指導作用也是必不可少的。

三、創新模式與標準形成的匹配關系分析

鑒于從技術創新的驅動力來分，技術創新有基于技術發展驅動的模式和基于市場需求拉動的模式；而從技術標準的形成機制來看，技術標準的形成有基于市場競爭主導的形成機制與基于行業協會、政府指導的形成機制。為此，可構建一個以“創新驅動力”為橫坐標、以“標準形成機制”為縱坐標的技術創新模式與技術標準形成的二維匹配圖（如圖4）。

從技術創新模式與技術標準形成的二維匹配圖中，可以看到它們之間存在有四種相互匹配關系，這也就意味著基于技術標準形成機制的技術創新模式可以有以下四種模式。

1 “市場競爭”型模式

典型特征：在基于滿足市場需求的驅動力主導下的創新與通過市場競爭、經歷優勝劣汰考驗的標準形成機制的有機結合。

機理分析：由市場需求激發新的技術創新，并通過市場競爭的選優機制篩選出市場標準，因而此種市場標準基本上是屬于“事實標準”。鑒于“市場競爭”型技術創新模式與市場密切接軌，因此也是創新效果最好的創新模式之一。由于此時創新實體的創新是基于市場需求的拉動所激發出來的技術創新，很容易被市場認可接受而成為市場上的“主導技術”，所以這種創新能夠有效地滿足市場需求，提高創新效果，進而避免出現無效的創新。然而通過市場形成機制來選擇市場標準雖然有可能選擇出消費者最需要的創新產品或技術，但是卻也無法排除具有強大影響市場導向能力的創新實體對消費者的選擇心理進行“強制”引導，最終導致市場選擇出低質量的創新產品或技術作為技術標準，最終影響消費者福利。

關鍵問題：需要具備何種能力，通過利用何種手段、借助于何種途徑，整合哪些方面的資源，才能達到有效刺激消費者預期，提高用戶需求基數的目的。

實施條件：實施該創新模式的創新實體不僅需要具有高度的市場敏感性和消費者心理導向的洞察力，強大的研發團隊以及豐富、可持續供給的研發資源。同時，由于技術標準的形成主要是通過市場自身的競爭來實現的，這就要求創新實體應該具有很強的營銷能力以引導消費者的心理趨向，同時還必須具有在關鍵時刻能成功游說行業協會、政府獲得支持的能量，先期取得政府采購訂單或政策、資金、稅收等方面扶持，以通過政府采購的示范性效應來影響市場預期，進而達到激發消費者的消費預期，提高消費者的需求基數，最終促使本創新實體的創新成果能成為真正的市場標準。

20世紀90年代后期美國無線通信市場上兩種技術標準的競爭就是比較典型的“市場競爭”型案例，一個是由愛立信、AT&T和SBC支持的TDMA標準，另一個是由高通、貝爾大西洋、紐約電話公司支持的CDMA標準。當時雙方勢均力敵，都無法使自己的標準成為市場標準，而高通公司則聰明地通過游說政府得到了行業協會的支持，來達到迫使制造商們生產CDMA產品，進而提高消費者的需求基數，最終成為美國通信行業的“事實標準”。

2 “技術競爭”型模式

典型特征：在基于技術自身發展的驅動力主導下的創新與通過市場競爭、經歷優勝劣汰考驗的標準形成機制的有機結合。

機理分析：該象限的創新驅動力主要是來自于技術發展的推動，同時通過市場競爭的選優機制的運作成為市場標準，因而此種市場標準也基本上是屬于“事實標準”。由于這一創新模式主要是基于技術發展的自身規律來推動創新，因此技術的成熟性、可靠性、系統性和配套性將影響到創新產品或技術的有效推廣，進而影響到市場對新技術或產品的認可與接受；而通過市場形成機制來選擇新技術作為市場標準，則意味著該項新技術必須經歷無數艱難的市場推廣與宣傳，必須投入大量的人、財、物，對未來的消費群體進行廣泛性的培育與認知，以促使該項新技術成為市場上的主導技術。此外，其它替代新技術的出現也將會影響到該項新技術在未來的市場競爭中能否成為市場的主導技術，從而決定著采用此種模式實現成為“市場標準”目標的努力能否成功。因此，能否快速有效地將創新技術培育成為市場上的“主導技術”是關鍵。

關鍵問題：需要具備何種能力，通過利用何種手段、整合哪些方面的資源，才能達到將創新技術培育成為市場上的“主導技術”。

實施條件：實施該創新模式的創新實體不僅需要具有極強的技術研發能力，還必須具有把握當代技術發展趨勢、跟蹤技術前沿的能力，具有能確保新技術的研發具有消費可行性的能力；同時，要求其所創新的產品或技術在性能上具有獨創性、新穎性。由于技術標準的形成主要是通過市場競爭來實現的，因此是否具備有效地將創新技術培育成市場上的“主導技術”的市場營銷能力則成為關鍵，這就要求創新實體必須具有優勢的推廣團隊，良好的運營策略和市場運作技巧，具備有效地左右市場，快速地實現用戶安裝基數，影響市場預期的能力；此外還要具有卓越的生產制造能力，能夠先于競爭對手獲得產品成本和質量控制方面的優勢；在關鍵時刻具有影響行業協會、政府的能力也是必不可少的，它能夠依靠國家和政府的扶持，借助它們的力量，實現將其產品或技術快速推廣，進而達到將其創新技術推進成為市場“主導技術”的目的。

杜比公司就是通過采取類似的“技術競爭”型戰略來促使自己的技術成為音樂和電影產業的“事實標準”。其通過對將其杜比技術授權給具有一定技術資質的音響設備制造商，而對內含杜比降噪技術的錄像制品，則采取免費提供這項技術的市場競爭策略，從而建立起了錄像制品的銷售增長與播放機的銷售增長互相促進的正反饋回路，達到激發消費者的消費預期，進而提高消費者的需求基數，實現了令杜比技術成為無所不在的產業“事實標準”。

3 “技術指導”型模式

典型特征：在基于技術自身發展的驅動力主導下的創新與通過行業協會、政府根據行業發展指導的標準形成機制的有機結合。

機理分析：該象限的創新驅動力主要是基于技術發展的驅動作用，通過行業協會、政府的指導來成為市場標準，因而此種市場標準基本上是屬于“法定標準”。由于選擇這一創新模式主要是基于技術發展的自身規律來推動創新的，因而創新成果有可能并不是市場所急需的，不一定具有現實的經濟價值，從而不易于成為市場上認可的“主導技術”，同時也無助于避免降低社會福祉的創新；而通過行業協會、政府指導形成機制來選擇市場標準雖然能夠選擇出相對比較適合市場需求以及社會發展的創新成果，也能在一定程度上避免強勢創新實體的“強加”效應。但是這種標準形成機制會不可避免地忽略少數消費者的差異化需求，導致“多數人的強制選擇”，而且如果行業協會、政府選擇出現偏差行為，那么對技術標準發展的影響更為深遠和徹底，最為典型的現象就是實施此種創新模式所形成的市場標準往往會出現落后于市場需求的現象。

關鍵問題：需要具備怎樣的能力，借助于怎樣的途徑，整合哪些方面的資源力量，才能實現成功游說行業協會、政府立項，獲得制訂標準話語權的目標。

實施條件：實施該創新模式的創新實體在技術上一方面必須具有極強的技術研發團隊與研發能力，同時還必須具有把握當代技術發展趨勢、跟蹤技術前沿的能力；另一方面也必須擁有完備的生產制造系統和較高的生產能力，在產品成本和質量控制方面具有一定的競爭優勢，能夠做到以較低的生產成本、較高的質量和快速的速度來滿足市場需求，以此為將創新技術上升為市場認可的“主導技術”而奠定技術基礎。由于技術標準的形成主要是通過行業協會、政府的影響和指導來實現的，獲得行業協會、政府的立項，從而取得制訂標準的話語權是另一個關鍵點，這就要求創新實體應該具有很強的政策敏銳性，以及游說行業協會、政府組織的能力，以及能夠適時、準確地掌握政府未來的發展戰略規劃、政策導向，做到不失時機的、因地制宜的實施各種游說策略。同時，必須具有良好的信息收集體系，特別是能夠做到及時、準確地收集到所在領域的、國際的、最新的標準動態情報，這是成功實現說服行業協會、政府立項的必不可少的條件。

韓國在移動通信技術發展的初期階段就是采取了類似“技術指導”型戰略，韓國政府在國內有部分電信運營商以及設備供應商強烈反對的情況下，堅持把CDMA作為韓國的通信技術標準，從而使韓國由移動通信技術相對落后的國家迅速成長為該領域的領先國家。

4 “市場指導”型模式

典型特征：在滿足市場需求的驅動力主導下的創新與通過行業協會、政府根據行業發展需要指導的標準形成機制的有機結合。

機理分析：由市場需求激發新的技術創新，同時通過行業協會、政府的指導來運作而成為市場標準，因而此種市場標準基本上也是屬于“法定標準”。選擇這一創新模式由于與市場密切接軌，因此這也是屬于創新效率很高的創新模式之一，同時也有助于避免無效的創新；然而由于它是借助于行業、政府的力量來將創新技術或產品轉化為市場標準的，這就意味著市場上的哪一項或幾項標準最終是否能成為“市場標準”的話語權掌握在行業、政府的手中，綜合平衡市場各創新技術或產品的優勢，避免強勢創新實體的“強加”效應，在協商的基礎上實施取長補短的方式，選擇出相對比較適合市場需求以及社會發展的創新成果是此模式的基本思路。如何將自己的技術創新成果轉化為起草“市場標準”的藍本則是實施此模式的關鍵所在。

關鍵問題：需要具備怎樣的能力，整合哪些方面的資源力量，才能實現成功說服行業協會、政府接受以自己的創新技術作為起草“市場標準”的藍本的目的。

實施條件：實施該創新模式的創新實體，一是需要具有高度的市場敏感性和消費者心理導向的洞察力，強大的研發團隊以及豐富、可持續供給的研發資源；二是要求其所擁有的技術能力在其所從事的領域具有一定的優勢，且具有不可替代的地位；三是其創新產品或技術已經具有一定的用戶安裝基數，并在市場上占有一定的份額；四是在市場運作方面具有相當的優勢地位和良好的品牌信譽；五是具有在信息或知識掌握程度上的博弈能力或技巧，能有效地說服行業協會、政府組織接受以自己的創新技術作為起草“市場標準”的藍本。

中國在研發數字音頻編解碼技術方面實施了類似于“市場指導”型戰略，在國家“863”計劃的支持之下，成立了以中科院計算所聯合清華大學、上廣電等眾多國內從事數字音頻編解碼技術研發的組織和企業為主體的“數字音視頻編解碼技術標準工作組”，提出了我國自主制定的數字音視頻編解碼技術標準AVS，并使該標準成為了該領域的產業“法定標準”。